第一部分 風(fēng)險概念與操作風(fēng)險防控
1. 習(xí)總書記提出的防范化解各領(lǐng)域重大風(fēng)險要求理解
（1） 警惕“黑天鵝”事件，也要防范“灰犀牛”事件
（2） 防范風(fēng)險的先手，應(yīng)對和化解風(fēng)險挑戰(zhàn)的高招
（3） 防范和抵御風(fēng)險的有準備之戰(zhàn)，也要打好化險為夷、轉(zhuǎn)危為機的戰(zhàn)略主動戰(zhàn)
2. 中央文件要求精神分析
（1） 政治、意識形態(tài)領(lǐng)域三“要”
（2） 經(jīng)濟領(lǐng)域七“要”
（3） 科技領(lǐng)域五“要”
（4） 社會領(lǐng)域六“要”
（5） 外部環(huán)境三“要”
（6） 黨的建設(shè)：一個“大判斷”和三項具體要求
（7） 政治職責(zé)五“要”
3、操作風(fēng)險的起源
（1）企業(yè)操作風(fēng)險提出的背景和原因
（2）操作風(fēng)險的相關(guān)案例
（3）操作風(fēng)險的分類
（4）現(xiàn)代操作風(fēng)險管理的新趨
4、操作風(fēng)險管理的環(huán)境和文化
（1） 公司治理
（2）內(nèi)部控制
（3）操作風(fēng)險組織體系
（4）操作風(fēng)險管理戰(zhàn)略和政策

第二部分  企業(yè)內(nèi)部控制
1、內(nèi)部控制的產(chǎn)生和發(fā)展
（1）內(nèi)部控制的產(chǎn)生
（2）內(nèi)部控制的發(fā)展
2、內(nèi)部控制的目標和原則
（1）內(nèi)部控制的目標和作用
（2）內(nèi)部控制的原則
3、內(nèi)部控制的基本要素
（1）管理性監(jiān)督和控制文化
（2）風(fēng)險識別與評估
（3）控制措施和職責(zé)分工
（4）信息和交流渠道
（5）監(jiān)測行為和糾正缺陷

第三部分  企業(yè)合規(guī)管理
1、合規(guī)管理概述
（1）合規(guī)風(fēng)險管理
（2）合規(guī)風(fēng)險管理的特征
（3）合規(guī)管理的原則
2、企業(yè)合規(guī)風(fēng)險管理體系
（1）董事會的合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)
（2）高級管理層的合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)
（3）合規(guī)風(fēng)險管理的人員配備
3、合規(guī)風(fēng)險管理機制
（1）合規(guī)風(fēng)險的監(jiān)測、識別與評估
（2）合規(guī)風(fēng)險的監(jiān)測、識別與評估的方式方法
（3）合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測、識別與評估流程
（4）合規(guī)風(fēng)險預(yù)警與整改

第四部分 企業(yè)勞動合同法律關(guān)系解讀
（一）勞動合同書面化
1.訂立書面化
2.變更書面化
3.解除、終止書面化
（二）試用期嚴格化
1.嚴格適用
2.嚴格工資
3.嚴格解約
4.嚴格后果
案例：試用期不勝任工作辭退？
（三）勞務(wù)派遣規(guī)范化
1.適用范圍
2.勞動合同
3.同工同酬
4.連帶責(zé)任
5.工會權(quán)利
6.自派再派
案例：勞務(wù)派遣及其爭端解決機制
（四）解雇保護重點化
1.過錯性解除合同
2.非過錯性解除合同
3.裁減人員
4.違法解雇的法律后果
案例：經(jīng)理認為員工不勝任工作就能將其辭退？
（五）勞動關(guān)系長期化(無固定勞動期限合同的掌握)
（六）競業(yè)限制規(guī)范化
1.適用人員
2.適用范圍、地域、期限
3.經(jīng)濟補償
4.違約責(zé)任
5.競業(yè)禁止的解除
（七）非全日制用工靈活化
1、勞動報酬
2、工作時間
3、用人單位
4、勞動合同
討論：非全日制用工與全日制用工的區(qū)別有哪些？
（八）規(guī)章制度兩嚴化
1.規(guī)章制度種類
2.內(nèi)容嚴格合法化
3.程序嚴格民主化
4.公示程序

第五部分 建筑工程合同合規(guī)風(fēng)險解讀
一、案例：建筑工程施工合同無效，不支付工程款，是否需要承擔(dān)法律責(zé)任？
1、互動問答：相關(guān)法律適用？
2、點評分析：《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》要點理解
二、案例：不重視工程聯(lián)系單，導(dǎo)致承包方以低報價高結(jié)算向發(fā)包人請求工程款
1、重視工程招投標工作
2、配備專人管理，認真審核工程聯(lián)系單
3、掛靠行為
4、掛靠形式例外情況理解
5、非法轉(zhuǎn)包
6、掛靠行為、非法轉(zhuǎn)包、違法分包的法律責(zé)任及法律風(fēng)險
7、掛靠行為、非法轉(zhuǎn)包、違法分包的風(fēng)險規(guī)避 

北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士
瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識產(chǎn)權(quán)法碩士
美國天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士
中國人民大學(xué)中法學(xué)院經(jīng)濟學(xué)系主任
人大國際學(xué)院金融風(fēng)險管理學(xué)科副教授、金融專業(yè)（風(fēng)險管理方向）碩士研究生導(dǎo)師
教育部直屬—中國人民大學(xué)民商事法律科學(xué)研究中心專職副研究員
中國人民大學(xué)全球化研究中心研究員
蘇州園區(qū)社會科學(xué)研究中心評審委員會專家組成員

【個人簡介】
北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士，瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識產(chǎn)權(quán)法碩士，美國天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士(美國金融法方向)，中國政法大學(xué)經(jīng)濟法系經(jīng)濟法學(xué)士，2008-2010于中國人民大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院擔(dān)任博士后研究員，講師。
在參與國家會議方面：
2018年9月30日，受邀人民大會堂參加“慶祝改革開放四十周年”晚會
同年12月18日，受邀人民大會堂參加“慶祝改革開放四十周年”大會，習(xí)大大出席大會并發(fā)表重要講話。
2019年10月1日受邀參加中華人民共和國成立70周年大會
在參與重要會議方面：
2016年4月17日獲得TEDx邀請于蘇州會場發(fā)表專場演講。
2015年10月16日代表中國人民大學(xué)參與農(nóng)業(yè)部政策法規(guī)司關(guān)于農(nóng)村金融的農(nóng)業(yè)政策座談會并發(fā)表專業(yè)意見。
參與中國銀行研究所舉辦的金融機構(gòu)首席風(fēng)險官(CRO)峰會，并發(fā)表專業(yè)報告。
曾參與最高人民法院金融創(chuàng)新?lián)Ｕn題調(diào)研，并代表中國人民大學(xué)國際學(xué)院作為協(xié)辦方協(xié)辦中國破產(chǎn)法論壇2016。
2015、2016、2017、2018年連續(xù)獲法國波爾多商學(xué)院金融系邀請前往法國授課，主講中國宏觀經(jīng)濟及其金融風(fēng)險管理課程。
曾參與中國人民大學(xué)國際學(xué)院金融風(fēng)險管理學(xué)科GAB-GEC(全球顧問專家委員會及風(fēng)險建模委員會)年度風(fēng)險管理研討會，并負責(zé)接待世界銀行首席科技官、美國道富銀行副行長、渣打銀行亞洲區(qū)首席風(fēng)險官等會議高管，并參與學(xué)術(shù)研討。

【主講課程】
銀行金融風(fēng)險類
《商業(yè)銀行面臨的主要合規(guī)風(fēng)險挑戰(zhàn)與管控對策》《商業(yè)銀行法律合規(guī)風(fēng)險防范》
《內(nèi)控案防與建設(shè)新時代全球一流銀行》《銀行合規(guī)管理與反洗錢趨勢分析》
《零售銀行發(fā)展政策與業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢》《商業(yè)銀行個人信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險管理》
《民法典對未來銀行和保險行業(yè)的影響》《銀行信貸從業(yè)人員職業(yè)操守及監(jiān)管走向》
《金融創(chuàng)新模式下的銀行不良資產(chǎn)清收與處置》《不良貸款清收與處置和債委會運作實務(wù)》
《小額貸款業(yè)務(wù)流程及風(fēng)險控制培訓(xùn)》《行業(yè)風(fēng)險與授信策略分析及信貸風(fēng)險管理》
《銀行信貸業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險防范與控制》
《國有企業(yè)投融資風(fēng)險管理》《金融前沿科技運用》
《互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險與防控》《企業(yè)投融資法律風(fēng)險》
《金融創(chuàng)新下的行業(yè)風(fēng)險控制》《金融前沿科技運用》《普惠金融支持實體經(jīng)濟發(fā)展》
《民法典解讀及對金融業(yè)的影響》《公司治理與股權(quán)設(shè)置》
法律合規(guī)風(fēng)險類
《國有企業(yè)法律風(fēng)險與內(nèi)控合規(guī)管理》《民法典視野下的國有企業(yè)法律風(fēng)險合規(guī)管理》
《法律風(fēng)險防范與反腐倡廉教育》
《上市公司管理人員風(fēng)險管理》《上市公司信息披露風(fēng)險管控》《上市企業(yè)風(fēng)險識別與防范》
《企業(yè)法律風(fēng)險管理》《企業(yè)合同管理》
公司治理資本類
《上市公司規(guī)范治理與運作》
《國有企業(yè)董事會建設(shè)》《國有企業(yè)董監(jiān)事履職》
《國有企業(yè)資產(chǎn)管理》
《國企改革與混合所有制實施》

【研究方向】
金融風(fēng)險專業(yè)：銀行操作風(fēng)險、內(nèi)部控制、信貸風(fēng)險、合規(guī)、投融資風(fēng)險
法律專業(yè)：公司治理及企業(yè)公司法、合同風(fēng)險防范、投融資擔(dān)保、企業(yè)上市法律法規(guī)
著作：
《商法概論》，中國人民大學(xué)出版社
《工傷法律操作小全書》，法律出版社
《有限責(zé)任公司股東退出機制研究》，中國政法大學(xué)出版社
參編國家十一五規(guī)劃教材《經(jīng)濟法概論》中國人民大學(xué)出版社
參編《公司治理與轉(zhuǎn)型》中國商業(yè)出版社 

• 強監(jiān)管時代商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理

   

  第一講：合規(guī)就是生產(chǎn)力一、為什么銀行要以合規(guī)為本二、合規(guī)的內(nèi)涵——樹立違規(guī)就是風(fēng)險、安全就是效益、守法就是信譽的合規(guī)經(jīng)營理念1. 不能違規(guī)2. 不感違規(guī)3. 不愿違規(guī)三、合規(guī)的目的——防范風(fēng)險，創(chuàng)造價值合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任，應(yīng)從商業(yè)銀行高層做起。1. 《銀行業(yè)金融..

  ￥   元/ 天

  人氣：1681  

  

• 反洗錢合規(guī)管理與案件防范

   

  第一講：了解反洗錢——提高反洗錢的合規(guī)意識一、解讀反洗錢最新監(jiān)管要求二、金融機構(gòu)面臨的反洗錢形勢三、反洗錢的目標1. 打擊上游犯罪2. 打擊和預(yù)防洗錢活動3. 打擊恐怖主義4. 維護金融穩(wěn)定四、正確理解反洗錢法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定及要求1. 客戶身份識別要求2. 客戶資料及交易記錄的保存要求3..

  ￥   元/ 天

  人氣：1929  

  

• 強監(jiān)管時代商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理

   

  第一講：合規(guī)就是生產(chǎn)力一、為什么銀行要以合規(guī)為本二、合規(guī)的內(nèi)涵——樹立違規(guī)就是風(fēng)險、安全就是效益、守法就是信譽的合規(guī)經(jīng)營理念1. 不能違規(guī)2. 不感違規(guī)3. 不愿違規(guī)三、合規(guī)的目的——防范風(fēng)險，創(chuàng)造價值合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任，應(yīng)從商業(yè)銀行高層做起。1. 《銀行業(yè)金融..

  ￥   元/ 天

  人氣：1167  

  

• 商業(yè)銀行合規(guī)管理與案件實戰(zhàn)提升

   

  第一講：政策梳理及解讀一、2019年人民銀行、銀監(jiān)會強監(jiān)管罰單分析1. 罰單數(shù)量與區(qū)域分析2. 罰單金額與機構(gòu)分析3. 行政處罰要點分析4. 行政處罰歸因分析5. 《關(guān)于預(yù)防銀行業(yè)保險業(yè)從業(yè)人員金融違法犯罪的指導(dǎo)意見》（銀保監(jiān)辦發(fā)【2020】18號）文件解析第二講：商業(yè)銀行合規(guī)管理概述1. 由一銀行為了業(yè)績，內(nèi)部嚴重違..

  ￥   元/ 天

  人氣：1072  

  

• “強監(jiān)管”下商業(yè)銀行風(fēng)險意識與主動合規(guī)管理

   

  第一講：監(jiān)管風(fēng)暴下的商業(yè)銀行合規(guī)管理要求1. 中國銀監(jiān)會發(fā)布的20條新規(guī)，操作風(fēng)險強打補丁的深刻含義2. 郭樹清監(jiān)管風(fēng)暴及穿透監(jiān)管思路3. 中國銀保監(jiān)會重要講話精神對銀行業(yè)的影響4. 中國銀保監(jiān)會開出史上最大罰單的啟示5. 中國人民銀行要求：“將反洗錢要求嵌入到業(yè)務(wù)條線，納入銀行全面風(fēng)險管理體系中…&hell..

  ￥   元/ 天

  人氣：2862