【培訓對象】
企業內部審計、內部控制部門、合規、紀檢監察部門負責人,從事內部審計、內部控制、合規、紀檢監察實務操作的部門主管及一般員工。

【培訓收益】
1、掌握內部審計部門的定位及未來轉變； 2、掌握內審人員能力模型和職業發展通路； 3、掌握內部審計標準化流程和注意事項； 4、掌握舞弊定義及反舞弊的方法； 5、掌握查處舞弊的工具和方法，通過案例學習具體技巧； 6、學習先進企業的審計和反舞弊經驗，并能運用到實際工作中。

第一章 內審定義及未來轉變
1.內部審計定義
2.內審的底層邏輯
2.1.審計能干什么？（審計定位三大階段）
2.2.審計用什么方法干？（審計方法論的五級臺階）
2.3.審計誰來干？（審計的組織和人員管理三類模式）
2.4.審計具體干什么?（審計業務的二十一種類型）
2.5.審計用什么干？（審計從簡單到智能工具六十四種）
2.6.審計干的怎么樣？（審計的績效與評估從簡單到復雜三種類型）
2.7.以終為始（審計文化與未來）
【互動】公司的內審事業目前情況？
【討論】公司未來的內審事業如何發展？

第二章 審計方法論的核心-問題導向
1.問題導向三級八步法
1.1問題導向三級
1.2落地實施八步法
2.感知問題
122.1理解業務
2.1.1各類業務常見底層邏輯
2.1.2IIA 全球審計標準要求
【討論】具體業務的特點
2.2批判性思維
2.2.1什么是批判性思維
2.2.2審計如何運用批判性思維
【練習】批判性思維練習
4.定位問題
1233.1風險與控制
3.1.1IIA 全球審計標準要求
3.1.2查找風險的方法
3.1.3人財物事的內控措施
3.1.4內控矩陣
【方法】如何查找不相容職務未分離
【案例】審計事件風險分析
3.2數據分析
1.1.1數據分類
1.1.2內外部數據收集
1.1.3數據預處理
【案例分析】某央企外部數據收集案例
1.1.1數據分析思路
1.1.2數據分析方法
【案例}數據分析實例展示

4查證問題
4.1取證方法
4.1.1審閱法
4.1.2盤點法
4.1.3訪談法
4.1.4觀察法
4.1.5其他方法
4.2溝通技巧
4.2.1溝通對象區別
4.2.2溝通方法
【演練】審計溝通場景模擬訓練
5.定義問題
5.1審慎態度
5.1.1如何進行問題分級
5.1.2IIA 全球審計標準要求
5.2系統思維
5.2.1如何在全局高度討論問題
5.2.2如何在黨建高度討論問題
【案例】某央企審計問題定性
6.描述問題
6.1邏輯思維
6.1.1金字塔原理
6.2文字表達
6.2.1報告寫作八要點
【案例】審計報告實例分析
7.建議問題
7.1落地實操
7.1.1溝通共識
7.1.2實際落地
7.2書面回復
7.2.1IIA 全球審計標準要求
7.2.2回復要點
8.跟蹤問題
8.1問題分層分類
8.1.1技術分類
8.1.2管理分類
8.2聯合督導
8.2.1審計聯席會議
9.減少問題
9.1完善內控
9.1.1CCSA工具運用
9.2提升管理
9.2.1內控三個閉環

第三章 重點循環內審實務
1.采購
1.1.1審計環節
1.1.1供應商管理
審計要點及方法
【案例】某公司供應商管理審計案例
11.1.11.1.2招投標管理
審計要點及方法
【案例】某公司招投標舞弊案例
1.1.3定價/詢價管理
定價要點及方法
1.1.4合同管理十點
【實務練習】某類合同擬定要點
1.1.1.11.1.21.1.31.1.41.1.5驗收管理
1.1.6存貨管理
存貨管理審計
存貨運營審計
1.2審計對象
1.2.1定制品審計案例
1.2.2低易品審計案例
1.2.3機配件審計案例
1.2.4工程類審計案例
1.2.5研發樣品類審計案例
1.2.6服務類審計案例

第四章 舞弊定義及分析
1.舞弊概念及舞弊雙三角
2.舞弊類型
3.舞弊縱向形式
1.2.3.3.1資產侵占
3.2腐敗
3.3舞弊性報表
3.4外部欺詐
【實用工具】通用舞弊樹分析
4.舞弊橫向層次
4.1管理層舞弊
4.2員工舞弊
4.3第三方舞弊
5.舞弊目的劃分
5.1為公司利益的舞弊
5.2為個人利益的舞弊
【案例分析】某制造業公司舞弊樹實例分析

第五章 如何查處舞弊
1.如何有意識發現舞弊
2.調查原則及調查風險防范
3.被動調查流程
3.1線索來源分析
3.2線索評估
4.常見罪名
4.1普通員工常見罪名刑法條款
4.2高管適用罪名刑法條款
4.3常見罪名定罪分析（根據刑法修正案十二修改）
5.調查計劃擬定
5.1順序選定
5.2關系圖
5.3計劃擬定
6.證據及證據鏈
6.1證據的類型及特性
6.2電子證據特殊要求
6.3再生證據
6.4證據鏈的模型
【實戰演練】某受賄舞弊案調查計劃擬定及證據獲取
7.舞弊調查七大手段
【案例分析】如何養魚？
8.調查性詢問
8.1詢問總原則
8.2調查常見四個階段
8.3詢問注意要點
8.4調查適用策略/心理戰術
8.5提問技巧
8.6九步詢問法
8.7筆錄撰寫
123456788.18.28.38.48.58.6【角色扮演】模擬調查演練
9.調查總結和結案
【實戰演練】某集團采購舞弊案調查方案擬定
10.主動調查
10.1審計建模
10.2大數據分析及監控
【案例分析】某公司主動調查案例 

教育經歷
邱健老師，1973年出生于湖南株洲，44歲，常住珠海，中山大學MBA，國際注冊內部審計師（CIA），國際注冊內部控制師（CICS），高級風險評估專業人員證書（RAPC），國際注冊信息系統審計師（CISA），國際注冊管理會計師(CMA)。

工作經歷
1. 2014—2015年 中國衛浴龍頭企業九牧集團（員工一萬多） 集團內控部總監（領導整個集團內部控幾十位下屬），九牧商學院高級培訓師
2. 2009—2013年 中國五百強排名247，全球乳業前十名的伊利集團（員工十幾萬人） 集團審計部總監，伊利商學院高級培訓師
3. 2006—2009年 德豪潤達電器股份集團（2004年深交所上市，下屬公司10余家，員工兩萬多，珠海最大民營企業） 審計監察部經理
4. 2001—2006年 廣東威爾醫學科技股份集團（2004年深交所上市） 審計部經理，負責協助董秘的上市工作
5. 1994--2001年 香港匯達家具集團（員工5000多人，大陸4個工廠） 財務部主管，后提升為審計部經理

老師優勢
邱健老師曾在外資、民營、中國五百強國有控股企業工作，并有在四家國內大型上市集團公司工作的經驗，長期從事審計監察管理、內控與風險管理等職位超過21年，是國內極少數主講專業的審計、內控與風險管理的高端老師，特別是“伊利集團”被評為全國內審工作先進企業，邱老師在這方面取得了寶貴的經驗。
審計監察管理：在內部審計各領域的實際操作中具有非常豐富的實戰經驗，有一整套先進、嚴謹、實用的審計管理理念，具備內部審計管理平臺的系統建設和團隊領導能力。
內控與風險管理：參與組織和策劃伊利集團內控體系建設和內控自評工作，將風險管理嵌入到內控體系當中，對內控和風險管理體系的建立、維護、持續改進等具有豐富經驗，對內控和風險管理最新理論有深入研究。

老師亮點：國內唯一只講審計、內控、風險管理的專業老師；國內唯一只從事審計、內控、風險管理工作20多年背景的專業老師；財務部與審計部，是兩個不同的職能部門，邱健老師21年以來，只從事審計、內控與風險管理工作；是國內審計、內部控制與風險管理返聘率最高的一位老師。

咨詢輔導項目：曾經組織和策劃伊利集團內控體系建設和內控自評工作；2014-2015年在福建九牧集團，做內控體系和風險管理咨詢管理和項目輔導，包括企業內控管理，風險管理，內控框架和指引落地工作，內控和風險管理體系建設，內控和風控自評等；目前在珠海一家建設集團做審計與內控咨詢項目。

服務特色
邱健老師秉承審計人嚴謹風格，培訓前、中、后閉環控制，不斷總結提升講課和服務水平。老師每次培訓前都開展課前調查，根據反饋的學員背景、資歷、人數等調整授課方案，以求做到最貼合學員實際，達到最好的培訓效果；培訓中積極接收學員反饋意見，進行雙向溝通，滿足學員需求；培訓后跟進培訓效果，持續提升講課和服務水平。

培訓課題
審計監察類：《企業內部審計》《審計戰略和審計體系構建》《各類型審計開展實務》《合規體系建設》《反舞弊實務》《多種審計模式結合開展實務》《審計咨詢與評估》《經濟責任審計》《信息系統審計》《績效審計》《管理審計實務》《建設項目全過程審計》《社會責任審計實務》《文化審計實務》《內審轉型的方向》
內控類：《企業內部控制》《COSO框架和內控規范指引》《內控評估》《內控體系建設實務》《各業務循環內控實務》
風險管理：《企業風險管理》《全面風險管理框架》《風險識別和評估》
綜合管理類：《內部控制與風險管理》《內部控制與內部審計管理》《內部審計與反舞弊實務》 

• 內部審計與風險防控管理暨反舞弊實操實務

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  舞弊案引發的思考……一個國企舞弊案件的回顧……上篇：企業反腐防腐新趨勢與反舞弊原理及實務第一講：企業反腐面臨的新形勢、新挑戰、新國策1.1企業反腐面臨的新形勢1.2企業反腐面臨的新挑戰1.3企業反腐新國策---企業反腐新..

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• ISO9001:2015 國家注冊內部審核員

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  內容提綱 課程內容 案例教學 課時第一天一、質量管理體系概論 1、ISO9001：2015修訂背景說明 2、ISO9001：2015標準的主要變化 3、大質量概念詳解 4、質量管理新七大原則 5、過程方法與程序的簡介； 6、風險管理簡介 7、過程與績效管理 1)以Motorola的案例說明風險管..

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• 內部審計與反舞弊實務

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  開課地點： 廣東-深圳

  時間地點：2015年11月14-15日深圳 2015年11月21-22日上海課程對象：企業內部審計、內部控制部門負責人，擁有內部審計職能的紀檢監察部門負責人，從事內部審計、內部控制實務操作的部門主管及一般員工，其他對內部審計、內部控制感興趣的有識之士，以及想提高企業綜合管理能力的優秀積極..

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  一 審計理念、團隊及能力1、 內審定位和目標1.1 內審定位探討1.2 IIA定義1.3內審目標探討2、內審職業環境和未來十大轉變3、思想上如何成為“合格”的內審人3.1通用要求3.2職業要求4、內審職業勝任能力模型和職業發..

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• 房地產企業風險管理內部控制與內部審計實戰探討

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  開課地點： 四川-成都

  一：風險和內控與內審的基本概念梳理1．風險管理：⑴ 定義與范疇⑵ 房地產企業風險評價內容與指標⑶ 房地產上市公司風險排名榜2．內部控制：⑴ 定義與范疇⑵ 美國COSO內控框架分析⑶ 房地產企業內控體系描述⑷ 上市公司內部控制指引的要求3．內部審計：..

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