【培訓對象】
企業財務及其他部門中高級管理人員，內部控制及內審相關從業者及管理者

【培訓收益】
【系統闡述體系精髓】——從“整體框架”到“業務層次“對內部控制的設計和評價進行了系統的闡述和講解，引入國際最新的內部控制理論財務領導者的戰略思維定位 【識別、診斷并改進內控缺陷】——引導學員診斷企業內部控制缺陷，評價內部控制效果并進行改進 【識別、分析潛在風險】——引導學員識別、分析企業的組織中的潛在風險，了解、判斷企業經營管理狀況和內部控制要求的相關子系統 【系統梳理、評估風險關鍵環節/控制點】——梳理、評估組織運行過程中的主要風險、關鍵環節和關鍵控制點，并辨析與每一個關鍵環節和關鍵控制點相關的有效的控制措施 【學以致用】明確如何結合企業自身特點、建立適合企業情況的內部控制系統

一、國際最先進的風險管理與內部控制體系
1.什么是風險？風險就在你我身邊…
2.對待風險控制的態度
海恩法則
3.風險內控意識調查-正確的風險觀
4.什么是風險管理
COSO
內部控制
5.COSO模型及其發展
6.國內企業全面風險管理指引
7.企業內部控制基本規范
有效的控制風險實現目標
二、開展全面風險管理與內部控制 –工具大全
1.身邊的聲音
這些事情在您的企業中可能發生嗎？
2.國際化監管政策
3.財政部、證監會《公開發行證券的公司信息披露編報規則第21號——年度內部控制評價報告的一般規定》
中國證監會對上市公司的要求:管“進門”
4.風險管控對企業經營的價值：活得明白/活得更久
5.【工具】全面風險管控、內部控制工具
三、如何開展風險管理與內部控制
1.風險管理與內部控制工作核心 -風險管控就是做減法 /風險等式
2.風險管理與內部控制
工作實施路徑 -診斷-優化-固化-信息化
3.風險控制的長效運行機制
4.風險管理與內部控制工作程序 -閉環運行，持續運行、監督改善
5.構建合理的風控組織架構-
風險管控“三道防線”
縱向到底和橫向到邊的立體網狀的風險管控組織機構
6.風險管理與內部控制制度體系
總體規劃
制度文件
操作規范
7.風險識別與評估
風險識別
風險分析
風險評價 -標準應當差異化、本地化從/定量和定性兩個角度對企業各類風險進行分析排序:- 德爾菲調研，離散度分析/根據最終確定風險等級及排序繪制風險坐標圖
8.風險應對與內控梳理
9.內控管理框架
10.價值鏈分解細化 – 從管控層面面到操作層面
11.風險與業務流程匹配
12.風險監控預警
確定監控預警方式
設計監控預警指標
確定監控預警閥值
風險監控預警處置
13.內部控制監督評價
四、全課程總結及我的行動計劃
1.接下來我們公司需要在哪些方面進行調整？
2.調整的具體行為和做法有哪些？
3.如何監督執行情況？
4.如何讓改變成為一種習慣-改變行為，達成部門及企業目標 

講師介紹
企業經營及財務管理實戰專家
20年世界500強及民營企業財務及高管實戰經驗
數次榮獲企業全球金牌領導力大獎/唯一蟬聯獲此殊榮的亞太區高管
全面大中國區及亞太區財務管理實戰經驗
惠普商學院授權講師
華為特邀高級講師
清華大學/復旦大學/上海財經大學特邀講師
中國企業財務管理協會特邀講師
十年以上企業內外部培訓及行業顧問咨詢經驗
PMP證書國際權威認證的項目管理專業人士
英國皇家特許管理會計師
高級會計師
工作經歷
2008-2016 HP惠普亞太區財務總監
2005-2008 Accenture埃森哲亞太財務及內控經理
1999-2005 GE通用電氣財務主管
主要工作職責及成就
全面負責跨國企業亞太區管理及運營
跨國企業財務共享服務中心的建立及全面管理運營
多次榮獲企業全球領導力金牌大獎
榮獲惠普CFO頒發金牌經理榮譽
帶領團隊多年蟬聯公司最佳團隊稱號
豐富的集團財務管控經驗及參與企業并購與上市
具備豐富的ERP系統實施經驗
幫助客戶全面提升工作效率-榮獲“客戶最佳合作伙伴代表”稱號

課程簡介

財務課程系列

針對非財人員系列（線上/線下皆可——所有課程都有線上模塊設計版本）
《管理者財商訓練營》（3天）
《管理者商業頭腦及經營思維》（2天）
《企業高管財務管理課》（2天）
《非財務人員的財務管理》(2天)
《銷售人員的財務管理課》（2天）

針對專財人員系列（線上/線下皆可——所有課程都有線上模塊設計版本）:
《價值為綱—業財融合之道與財務組織的價值創造》（2天）
《全面預算管理與控制實戰-以預算為抓手全面梳理企業經營》（2天）
《基于價值鏈分析的戰略成本管理與科學降本增效》（2天）
《世界級的財務組織-財務共享服務中心建設-運營實施、人員管理及全面流程設計優化》（2天）
《財務部門影響力話語權及財務管理者的卓越領導力》（2天）
《價值決定你的未來—財務組織的轉型及財務人員的職業生涯規劃》（2天）

授課形式
課堂講解與點評、討論與分享、視頻教學、游戲教學、案例分析、分組討論、頭腦風暴、角色扮演等。 

客戶評價和反饋
苑老師絕對是實戰派，生動、風趣、幽默地讓不懂財務的人也能喜歡甚至愛上財務管理，華為公司例來特別重視業務部門必須要懂財務，我們就需要苑老師這樣的老師！
—— 華為大學項目部長

苑老師把財務知識講得生動活潑，深入淺出，財務原來如此有趣，財務原來如此有用…苑老師的課講得非常好，我們要長期合作，希望多有機會多向您請教！
—— 中國移動政人力資源總經理 莫逆
苑老師的財務課生動有趣，深入淺出，知識嚴謹有序，絲絲入扣，娓娓道來…財務的外行人也能聽得懂，記得住，課講得好，爭取長期合作，有機會多向苑老師學習！
—— 中國移動終端人力資源總經理 馬長立
苑老師講的財務管理課跟一般的財務老師不同，非常接地氣實用，不但能聽得懂，真的對工作有非常大的幫助，上完老師的課會對財務產生濃厚的興趣，覺得財務原來如此有用…無論對工作還是生活，財務都是一門必不可少的工具。
—— 聯想集團銷售總監 張贊
苑老師是實戰派的老師，兩天的財務課的精彩分享讓我們意猶未盡，給全團隊財務經理和財務主管進行的系統全面財務知識梳理，非常實用。給不是財務專業的我帶來了很多靈感和啟發，覺得財務原來如此有用…以后的財務培訓還要再合作！
—— 新加坡電信成都總經理 周禮麗
苑老師特別專業和敬業，為我們浙能集團全年財務輪訓講了兩門課，《如何對應審計及實戰》及《企業最新財務會計準則及應用》，由于最新會計準則是4月頒布的，我們5月就要上課，國家財政部的講解資料尚未出臺。為此苑老師，特別自己學習了國際會計準則，然后專門幫我們設計了課程，精彩分享讓我們意猶未盡，給全省財務經理和財務主管進行的系統財務培訓，非常實用接地氣。明年的財務培訓還要邀請苑老師！
—— 浙江能源集團財務總監 周總

感謝苑老師勇挑重擔，犧牲春節假期在如此短的時間里承擔兩門課的備課及講授任務，無論從課堂的氣氛還是反饋分數都可以看出客戶對此次培訓非常滿意，這是惠普大學對中國電信及萬維集團的第一次合作，可以說是打響了頭炮，客戶每年都有培訓需求，是值得深挖繼續合作的客戶，在此非常感謝苑老師的付出和精彩呈現，體現出惠普的專業精神！
—— 惠普商學院院長 李小鐵
苑老師親和力特別強，神奇的是她竟然在短時間內幾乎記住了全場30多學員的名字，她根據我們學員的特點及公司實際案例引導我們多次實踐演練，深入淺出、生動有趣地讓我們學會了思考到底什么是好的管理及如何輔導員工。授課過程生動性強，互動性高，非常具有吸引力，學員滿意度相當高。跟以往接觸的老師很不同，專業、敬業！！！期待不久再見到老師跟老師學習！
—— 中國電信 市場營銷部總監王瀟

聽過一些演講課，但苑老師的授課方式卻與眾不同，她更多的是把自己多年高管匯報及公眾演講的實戰經驗結合著系統練習方法教給我們，然后讓我們演練。是老師一直的鼓勵讓我敢于走向臺前，當著全集團所有領導的面展示自我，而且我真的做到了，比之前以往做得都好！實話說，全場60-70人，還包括集團高層領導，既要hold住全場，還要讓盡可能讓每個人都有機會練習是非常不容易的事兒，但苑老師做得自然親切，老師真棒！
——甘肅萬維集團在線服務事業部部長 張昊
苑老師有著多年的職場工作經驗，對于做高效能人士、有效平衡工作和生活，及作高情商的職業人有自己非常獨到的見解和方法，跟著老師我們學會了好多工具和方法，比如如何管理你的優勢，我們最終是在為自己的打工，領著我們做正念冥想，特別好的緩解我們的壓力。老師是個非常親和、身上充滿陽光的人，跟著老師學習仿佛自己也被充滿了電...我一定要堅持實踐練習，變成自己的習慣！
華信計算機技術股份有限公司-培訓負責人
是我聽得最明白的一堂財務課，深入淺出，一次性治愈我的財務報表恐懼癥！原來財務也挺有趣，我們也能學明白，以后要用起來！ 
——簡伯特GENPACT 學員
苑老師擁有很強的專業素養，更難得她是我們的貼心人，她非常了解我們成長過程中的處境和困難，應該得益于多年的管理實踐吧,老師是個非常陽光具有很強的正面能量的人，上過她的課就像充滿了電要趕緊去工作！整個課程邏輯清晰，課程理論體系清楚，實戰經驗豐富扎實，是上過最好的管理課
—— 簡伯特GENPACT 學員

苑老師是絕對的實戰型老師，講授的課程形式非常新穎，內容非常豐富，結合了她本人大量的管理實踐和案例引導和啟發學員，并指導學員制定改進計劃，非常實用，落地性非常強，學員都夸她非常棒，我們一定要再合作！
—— Concentrix聚思宏 培訓部長
大連團隊課程結束后，學員特別滿意，分別表示有特別大的收獲。苑老師專業，實戰派，所以為佛山團隊再采購一次，效果還是相當好！以后要與老師長期合作！—— Concentrix聚思宏 培訓部長

苑老師的管理實戰課真的很實戰，會場匯集了我們長春100多家企業的人力資源負責人，但我們都一直不敢懈怠，怕錯過經典片段，這是以往經歷中聽這種大課從來沒有的經歷，老師專業、用心，令人欽佩！下課好多人圍上去，咨詢老師問題，不同的企業問題都不一樣，但老師很厲害，都能給出恰當的解決方案，這也許是老師多年大企業歷練的結果吧。回去之后我們要把苑老師請到我們公司，給所有管理層都講講！
——吉林省高速集團股份有限公司 人力資源部部長 任波
任部長聽過苑老師的課說非常好，特別請到公司給全體管理干部教授如何管理及如何做績效管理，授課非常專業，教學形式新穎靈活，能充分調動學員，講課幽默富有激情，具備豐富的管理實戰經驗，讓學員多次結合工作中實際案例大量演練，在培訓中讓學員不斷挑戰自己，很多工具拿來就能用，這樣的老師非常難得。我們非常愿意多向苑老師學習先進的管理知識和經驗，為我們這種大型國有企業深入績效改革提供了很多可落地的方案。這次培訓的確與眾不同！非常值得推廣
—— 吉林省高速管理集團總經理 邵新懷