【培訓(xùn)對象】
二、證券企業(yè)中高層領(lǐng)導(dǎo)干部，投行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人員、行政、財務(wù)管理人員、干部職工等。

【培訓(xùn)收益】
《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》正式實施，標(biāo)志著中國證券監(jiān)督管理委員會開始對證券公司投資銀行(類業(yè)務(wù)中普遍存在的“重發(fā)展、輕質(zhì)量”、“重規(guī)模、輕風(fēng)險”、“重前端承做、輕后期督導(dǎo)”等現(xiàn)象加強整治和規(guī)范。 通過本講座提綱相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部和業(yè)務(wù)人員的風(fēng)險防范意識，維護(hù)企業(yè)及個人合法權(quán)益。

1、券商投行類業(yè)務(wù)的內(nèi)控要求進(jìn)一步強化：
2、券商因投行類業(yè)務(wù)不合規(guī)而被罰的案例頻現(xiàn)：
被罰原因分類，典型處罰案例分析，某證券公司因非公開發(fā)行股票項目及公司債券項目被罰，某證券公司因IPO項目及重大資產(chǎn)重組項目被罰，某證券公司因全面風(fēng)險管理問題及公司債券問題被罰，
、券商投行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制合規(guī)性自查時應(yīng)注意哪些要點?
3、內(nèi)控制度的完備性合規(guī)：
盡職調(diào)查制度的完備性問題，投行類業(yè)務(wù)人員薪酬考核體系的合規(guī)問題，內(nèi)控人員管理制度的合規(guī)問題，
內(nèi)控制度的有效性合規(guī)：
業(yè)務(wù)流程控制問題，業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量問題，
4、完善投行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制：
制定投行類業(yè)務(wù)合規(guī)手冊，定期自查，聘請第三方機構(gòu)協(xié)助自查，
進(jìn)一步完善底稿電子系統(tǒng)。
逐步優(yōu)化完善。 

鄭志東律師于1989年福州大學(xué)畢業(yè)。在深圳市環(huán)境保護(hù)局做公務(wù)員，從事環(huán)境保護(hù)管理工作十年，曾連續(xù)三年被深圳市環(huán)境保護(hù)局評為先進(jìn)個人。后在深圳大型國企從事管理工作多年。

從事律師工作后，主要執(zhí)業(yè)領(lǐng)域包括：公司治理、家族財富傳承、經(jīng)濟(jì)犯罪。為平安保險公司、中宏人壽保險公司、中信銀行私人銀行等金融機構(gòu)高端客戶提供家族財富管理、傳承法律服務(wù)，為永和大王餐飲公司、深圳能源集團(tuán)公司、香港金源集團(tuán)公司、深圳金朝珠寶首飾公司、深圳秋玉投資公司、深圳魔豆創(chuàng)投公司等大型企業(yè)提供企業(yè)法律服務(wù)，維護(hù)了高端客戶及企業(yè)的合法權(quán)益，獲得高端客戶及企業(yè)一致好評。曾連續(xù)二年被律師事務(wù)所評為先進(jìn)律師。

本律師熟悉家族財富管理及傳承、公司治理及行政部門的辦事方式。從事法律工作多年，同時具有專利代理人執(zhí)業(yè)資格，精通家族財富管理及傳承、公司治理、經(jīng)濟(jì)犯罪等法律實務(wù)。秉承誠信務(wù)實，高效專業(yè)的執(zhí)業(yè)精神為客戶提供優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。

本律師積極參與社會及公益活動，現(xiàn)為深圳市福田區(qū)政府采購監(jiān)督員，深圳遺囑庫、維德法律中心公益律師。

【培訓(xùn)課程相關(guān)】

股權(quán)激勵、公司治理、反商業(yè)賄賂、商業(yè)舞弊、家庭財富傳承、子女成長規(guī)劃

 

 

• 銀行柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險防范與內(nèi)部控制

   

  第一講： 為什么操作風(fēng)險是營業(yè)網(wǎng)點面臨的主要風(fēng)險一、從一起銀行案件了解操作風(fēng)險的成因二、操作風(fēng)險涵義二、操作風(fēng)險的分類1.人員風(fēng)險2.流程風(fēng)險3.IT系統(tǒng)及技術(shù)風(fēng)險4.外部事件風(fēng)險四、操作風(fēng)險特點五、操作風(fēng)險防范對策第二講：會計結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險管控措施一、個人結(jié)算業(yè)務(wù)1. 對身份異常的個人結(jié)算賬戶的身份識..

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  第一講：2019年銀保監(jiān)會處罰情況說明及新形勢下的監(jiān)管趨勢1. 2019年處罰情況分析2. 相較2016至2018有那些明顯的特點3. 受疫情影響全球局勢巨變，2020年監(jiān)管可能的趨勢4. 代表性文件：銀保監(jiān)發(fā)【2020】10文《關(guān)于加強銀行業(yè)保險業(yè)金融服務(wù)配合做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》解讀及具體應(yīng)用案例說明1）文..

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  第一講：票據(jù)交易管理與電子商業(yè)匯票概述“票據(jù)”是社會經(jīng)濟(jì)活動中重要的有價憑證，其安全性關(guān)系著國家的經(jīng)濟(jì)安全，這是票據(jù)認(rèn)知的重要一步。一、票據(jù)交易管理的意義所在1.票據(jù)是時代的必然產(chǎn)物2.票據(jù)創(chuàng)造了新的金融游戲規(guī)則3.傳統(tǒng)票據(jù)業(yè)務(wù)中暴露出來的問題4.票據(jù)交易管理帶來的更安全的解決方案案例分析：A銀行與B銀..

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