【培訓(xùn)對(duì)象】
企業(yè)中高層管理人員、風(fēng)險(xiǎn)控制人員、業(yè)務(wù)開發(fā)人員、行政管理人員、財(cái)務(wù)審計(jì)人員等。

【培訓(xùn)收益】
1．幫助企業(yè)中高層管理人員、風(fēng)險(xiǎn)控制人員、研發(fā)技術(shù)人員、有關(guān)行政管理人員等人員初步掌握《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》、《關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實(shí)施意見》、“三重一大”等相關(guān)政策要求基本內(nèi)容， 2、梳理對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)關(guān)系的觀點(diǎn)以及管理要求，進(jìn)一步探討了國(guó)有企業(yè)在開展相關(guān)工作時(shí)常見的困惑，有針對(duì)性地提出了在國(guó)有企業(yè)管理實(shí)務(wù)中融合推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控體系建設(shè)的方案。 3、規(guī)范管理，預(yù)防企業(yè)合規(guī)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)利益。

1、合規(guī)總體要求：
企業(yè)合規(guī)業(yè)務(wù)的必要條件，
董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)等機(jī)構(gòu)的合法運(yùn)作、科學(xué)決策,
合規(guī)控制的要素：控制環(huán)境，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，控制活動(dòng)，信息與溝通，監(jiān)控；
2、企業(yè)合規(guī)的基本內(nèi)涵：
企業(yè)合規(guī)的概念，
公司治理方式的合規(guī)，
企業(yè)合規(guī)的內(nèi)在價(jià)值，
企業(yè)合規(guī)的外在價(jià)值；
3、合規(guī)的應(yīng)用：
組織架構(gòu)，發(fā)展戰(zhàn)略，社會(huì)責(zé)任，資金活動(dòng)，采購(gòu)業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理，銷售業(yè)務(wù)，工程項(xiàng)目，擔(dān)保業(yè)務(wù)，全面預(yù)算，合同管理；
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的構(gòu)建：企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理制度的建設(shè)
企業(yè)決策制度，企業(yè)信息共享制度，企業(yè)追責(zé)制度；
4、企業(yè)有效合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建：
企業(yè)制度實(shí)體層面的合規(guī)審查，
程序?qū)用娴暮弦?guī)審查，
合規(guī)管理體系的有效性，
企業(yè)管理人員合規(guī)的基本技能要求，
國(guó)有企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估的步驟及重點(diǎn)內(nèi)容；
《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》實(shí)質(zhì)要點(diǎn)
完善舉報(bào)系統(tǒng)，避免舉報(bào)溢出，造成危機(jī)
企業(yè)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類、識(shí)別及描述？
5、貫徹執(zhí)行“三重一大”：
明確企業(yè)黨組織與董事會(huì)、經(jīng)理會(huì)職責(zé)定位，
完善黨委會(huì)前置程序，強(qiáng)化決策全過程監(jiān)督；
黨委（黨組）意見前置和參與“三重一大”決策的關(guān)系，
黨委（黨組）意見前置的原則、具體要求、途徑及具體范圍：
落實(shí)“三重一大”決策制度監(jiān)督檢查；
6、國(guó)有企業(yè)合規(guī)決策實(shí)務(wù)：
國(guó)有企業(yè)改制，
資產(chǎn)處置，
資產(chǎn)損失處置，
融資投資項(xiàng)目論證，
公司章程等具體程序，
采購(gòu)、銷售、股權(quán)投資、股權(quán)出讓、借貸、擔(dān)保等風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)防范，
“五項(xiàng)機(jī)制”違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究體系。

 

 

鄭志東律師于1989年福州大學(xué)畢業(yè)。在深圳市環(huán)境保護(hù)局做公務(wù)員，從事環(huán)境保護(hù)管理工作十年，曾連續(xù)三年被深圳市環(huán)境保護(hù)局評(píng)為先進(jìn)個(gè)人。后在深圳大型國(guó)企從事管理工作多年。

從事律師工作后，主要執(zhí)業(yè)領(lǐng)域包括：公司治理、家族財(cái)富傳承、經(jīng)濟(jì)犯罪。為平安保險(xiǎn)公司、中宏人壽保險(xiǎn)公司、中信銀行私人銀行等金融機(jī)構(gòu)高端客戶提供家族財(cái)富管理、傳承法律服務(wù)，為永和大王餐飲公司、深圳能源集團(tuán)公司、香港金源集團(tuán)公司、深圳金朝珠寶首飾公司、深圳秋玉投資公司、深圳魔豆創(chuàng)投公司等大型企業(yè)提供企業(yè)法律服務(wù)，維護(hù)了高端客戶及企業(yè)的合法權(quán)益，獲得高端客戶及企業(yè)一致好評(píng)。曾連續(xù)二年被律師事務(wù)所評(píng)為先進(jìn)律師。

本律師熟悉家族財(cái)富管理及傳承、公司治理及行政部門的辦事方式。從事法律工作多年，同時(shí)具有專利代理人執(zhí)業(yè)資格，精通家族財(cái)富管理及傳承、公司治理、經(jīng)濟(jì)犯罪等法律實(shí)務(wù)。秉承誠(chéng)信務(wù)實(shí)，高效專業(yè)的執(zhí)業(yè)精神為客戶提供優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。

本律師積極參與社會(huì)及公益活動(dòng)，現(xiàn)為深圳市福田區(qū)政府采購(gòu)監(jiān)督員，深圳遺囑庫(kù)、維德法律中心公益律師。

【培訓(xùn)課程相關(guān)】

股權(quán)激勵(lì)、公司治理、反商業(yè)賄賂、商業(yè)舞弊、家庭財(cái)富傳承、子女成長(zhǎng)規(guī)劃

 

 

• 加快國(guó)有企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型

   

  課程背景：國(guó)務(wù)院國(guó)資委正式印發(fā)了《關(guān)于加快推進(jìn)國(guó)有企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作的通知》，明確要求國(guó)有企業(yè)面對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，國(guó)有企業(yè)要準(zhǔn)確識(shí)變、科學(xué)應(yīng)變、主動(dòng)求變，加快改造提升傳統(tǒng)動(dòng)能、培育發(fā)展新動(dòng)能。今年“兩會(huì)”上我國(guó)做出了進(jìn)一步加快推進(jìn)5G應(yīng)用的決定。用5G+物聯(lián)網(wǎng)+人工智能等現(xiàn)代信息技術(shù)加快和實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合，推進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型..

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• 強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理

   

  第一講：合規(guī)就是生產(chǎn)力一、為什么銀行要以合規(guī)為本二、合規(guī)的內(nèi)涵——樹立違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)、安全就是效益、守法就是信譽(yù)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念1. 不能違規(guī)2. 不感違規(guī)3. 不愿違規(guī)三、合規(guī)的目的——防范風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)造價(jià)值合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任，應(yīng)從商業(yè)銀行高層做起。1. 《銀行業(yè)金融..

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• 反洗錢合規(guī)管理與案件防范

   

  第一講：了解反洗錢——提高反洗錢的合規(guī)意識(shí)一、解讀反洗錢最新監(jiān)管要求二、金融機(jī)構(gòu)面臨的反洗錢形勢(shì)三、反洗錢的目標(biāo)1. 打擊上游犯罪2. 打擊和預(yù)防洗錢活動(dòng)3. 打擊恐怖主義4. 維護(hù)金融穩(wěn)定四、正確理解反洗錢法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定及要求1. 客戶身份識(shí)別要求2. 客戶資料及交易記錄的保存要求3..

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• 強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理

   

  第一講：合規(guī)就是生產(chǎn)力一、為什么銀行要以合規(guī)為本二、合規(guī)的內(nèi)涵——樹立違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)、安全就是效益、守法就是信譽(yù)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念1. 不能違規(guī)2. 不感違規(guī)3. 不愿違規(guī)三、合規(guī)的目的——防范風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)造價(jià)值合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任，應(yīng)從商業(yè)銀行高層做起。1. 《銀行業(yè)金融..

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• 商業(yè)銀行合規(guī)管理與案件實(shí)戰(zhàn)提升

   

  第一講：政策梳理及解讀一、2019年人民銀行、銀監(jiān)會(huì)強(qiáng)監(jiān)管罰單分析1. 罰單數(shù)量與區(qū)域分析2. 罰單金額與機(jī)構(gòu)分析3. 行政處罰要點(diǎn)分析4. 行政處罰歸因分析5. 《關(guān)于預(yù)防銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)從業(yè)人員金融違法犯罪的指導(dǎo)意見》（銀保監(jiān)辦發(fā)【2020】18號(hào)）文件解析第二講：商業(yè)銀行合規(guī)管理概述1. 由一銀行為了業(yè)績(jī)，內(nèi)部嚴(yán)重違..

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• “強(qiáng)監(jiān)管”下商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與主動(dòng)合規(guī)管理

   

  第一講：監(jiān)管風(fēng)暴下的商業(yè)銀行合規(guī)管理要求1. 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布的20條新規(guī)，操作風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)打補(bǔ)丁的深刻含義2. 郭樹清監(jiān)管風(fēng)暴及穿透監(jiān)管思路3. 中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)重要講話精神對(duì)銀行業(yè)的影響4. 中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)開出史上最大罰單的啟示5. 中國(guó)人民銀行要求：“將反洗錢要求嵌入到業(yè)務(wù)條線，納入銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系中…&hell..

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