【培訓對象】
企業(yè)內(nèi)部審計、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、紀檢監(jiān)察部門負責人,從事內(nèi)部審計、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、紀檢監(jiān)察實務(wù)操作的部門主管及一般員工，其他對反舞弊管理感興趣的有識之士，以及想提高企業(yè)綜合管理能力的優(yōu)秀積極人士

【培訓收益】
1．幫助學員了解舞弊及反舞弊管理概念，舞弊樹的工具，并能夠自己總結(jié)和提煉本公司舞弊樹 2．幫助學員了解如何防止舞弊，從反舞弊三角理論出發(fā)，從完善和凈化環(huán)境出發(fā)從源頭防止舞弊 3．幫助學員學習如何查處舞弊，從調(diào)查流程、風險防范、證據(jù)、證據(jù)鏈、調(diào)查性詢問出發(fā)，綜合提升學員的查處舞弊能力 4．幫助學員詳細落地到各類型的實際業(yè)務(wù)案例，學后能舉一反三，將查核經(jīng)驗用于本企業(yè)實際工作中 5．從總體上提升學員的反舞弊防控和偵查能力，助力企業(yè)反舞弊體系建設(shè)

第一章 舞弊定義及分析
1.舞弊概念
2.舞弊類型
3.舞弊縱向形式
1.2.3.3.1資產(chǎn)侵占
3.2腐敗
3.3舞弊性報表
3.4外部欺詐
【實用工具】通用舞弊樹分析
4.舞弊橫向?qū)哟?br /> 4.1管理層舞弊
4.2員工舞弊
4.3第三方舞弊
5.舞弊目的劃分
5.1為公司利益的舞弊
5.2為個人利益的舞弊
【案例分析】某制造業(yè)公司舞弊樹實例分析

第二章 如何查處舞弊
1.如何有意識發(fā)現(xiàn)舞弊
2.調(diào)查原則
3.調(diào)查風險防范
4.調(diào)查流程
4.1線索來源分析
4.2線索評估
5.常見罪名
5.1普通員工常見罪名刑法條款
5.2高管適用罪名刑法條款
5.3常見罪名定罪分析
6.證據(jù)及證據(jù)鏈
6.1證據(jù)的類型及特性
6.2電子證據(jù)特殊要求
6.3再生證據(jù)
6.4證據(jù)鏈的模型
【實戰(zhàn)演練】某受賄舞弊案調(diào)查方案擬定
7.調(diào)查舞弊七大手段
【案例分析】如何養(yǎng)魚？
8.調(diào)查性詢問
8.1詢問四個階段
8.2詢問具體方法
8.3詢問細節(jié)把握
8.4職務(wù)犯罪心理
8.5詢問心理戰(zhàn)術(shù)
9.調(diào)查總結(jié)和結(jié)案
【實戰(zhàn)演練】某集團采購舞弊案調(diào)查方案擬定
10.常見舞弊案例分析及查處技巧（以前述舞弊樹案例進行分析）
1234567891010.1利益沖突
查核思路
收集資料及方法
【案例分析】利益沖突舞弊案例分析
10.2賄賂
查核思路
收集資料及方法

【案例分析】賄賂舞弊案例分析
10.3經(jīng)濟勒索
查核思路
收集資料及方法
【案例分析】經(jīng)濟勒索舞弊案例分析
10.4報表
查核思路
收集資料及方法
【案例分析】報表舞弊案例分析
10.5舞弊性支付
查核思路
收集資料及方法
【案例分析】舞弊性支付案例分析
10.6外部欺詐
查核思路
收集資料及方法
【案例分析】外部欺詐舞弊案例分析

第三章 如何防止舞弊
1.舞弊理論
1.1舞弊天平理論
1.2GONE理論
1.3CFE理論
1.4舞弊三角理論
【案例分析】從典型案例分析舞弊三角
1.5反舞弊三角理論
2.舞弊處理模型
22.1通常模型
2.2建議模型
3.倡導誠信正直的企業(yè)文化
1233.1最高管理層堅持以身作則
3.2雇用誠實正直的員工
3.3內(nèi)部宣傳行為或道德準則，要求書面承諾并匯報
【案例分析】YL公司商業(yè)道德行為準則講解
3.4創(chuàng)造積極向上工作環(huán)境
3.5有效處罰
3.6減少危機及緊急情況
3.7雇員援助計劃
【案例分析】某世界五百強公司反舞弊實例
4.責任前移、明確對策、降低風險、消除機會
44.1建設(shè)好內(nèi)控
【案例分析】內(nèi)控七大手段實際應(yīng)用
4.2防范串謀
4.3告知相關(guān)方公司制度
4.4監(jiān)督職員
4.5舉報熱線
4.6突擊審計
5.反舞弊11359模型
一個框架
一個理論
三個手段
五個環(huán)節(jié)
九個要點
【案例分析】舞弊實例講解
【實用工具】職權(quán)分割失效識別工具
6. 不同類型舞弊針對性防范措施 

教育經(jīng)歷
邱健老師，1973年出生于湖南株洲，44歲，常住珠海，中山大學MBA，國際注冊內(nèi)部審計師（CIA），國際注冊內(nèi)部控制師（CICS），高級風險評估專業(yè)人員證書（RAPC），國際注冊信息系統(tǒng)審計師（CISA），國際注冊管理會計師(CMA)。

工作經(jīng)歷
1. 2014—2015年 中國衛(wèi)浴龍頭企業(yè)九牧集團（員工一萬多） 集團內(nèi)控部總監(jiān)（領(lǐng)導整個集團內(nèi)部控幾十位下屬），九牧商學院高級培訓師
2. 2009—2013年 中國五百強排名247，全球乳業(yè)前十名的伊利集團（員工十幾萬人） 集團審計部總監(jiān)，伊利商學院高級培訓師
3. 2006—2009年 德豪潤達電器股份集團（2004年深交所上市，下屬公司10余家，員工兩萬多，珠海最大民營企業(yè)） 審計監(jiān)察部經(jīng)理
4. 2001—2006年 廣東威爾醫(yī)學科技股份集團（2004年深交所上市） 審計部經(jīng)理，負責協(xié)助董秘的上市工作
5. 1994--2001年 香港匯達家具集團（員工5000多人，大陸4個工廠） 財務(wù)部主管，后提升為審計部經(jīng)理

老師優(yōu)勢
邱健老師曾在外資、民營、中國五百強國有控股企業(yè)工作，并有在四家國內(nèi)大型上市集團公司工作的經(jīng)驗，長期從事審計監(jiān)察管理、內(nèi)控與風險管理等職位超過21年，是國內(nèi)極少數(shù)主講專業(yè)的審計、內(nèi)控與風險管理的高端老師，特別是“伊利集團”被評為全國內(nèi)審工作先進企業(yè)，邱老師在這方面取得了寶貴的經(jīng)驗。
審計監(jiān)察管理：在內(nèi)部審計各領(lǐng)域的實際操作中具有非常豐富的實戰(zhàn)經(jīng)驗，有一整套先進、嚴謹、實用的審計管理理念，具備內(nèi)部審計管理平臺的系統(tǒng)建設(shè)和團隊領(lǐng)導能力。
內(nèi)控與風險管理：參與組織和策劃伊利集團內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評工作，將風險管理嵌入到內(nèi)控體系當中，對內(nèi)控和風險管理體系的建立、維護、持續(xù)改進等具有豐富經(jīng)驗，對內(nèi)控和風險管理最新理論有深入研究。

老師亮點：國內(nèi)唯一只講審計、內(nèi)控、風險管理的專業(yè)老師；國內(nèi)唯一只從事審計、內(nèi)控、風險管理工作20多年背景的專業(yè)老師；財務(wù)部與審計部，是兩個不同的職能部門，邱健老師21年以來，只從事審計、內(nèi)控與風險管理工作；是國內(nèi)審計、內(nèi)部控制與風險管理返聘率最高的一位老師。

咨詢輔導項目：曾經(jīng)組織和策劃伊利集團內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評工作；2014-2015年在福建九牧集團，做內(nèi)控體系和風險管理咨詢管理和項目輔導，包括企業(yè)內(nèi)控管理，風險管理，內(nèi)控框架和指引落地工作，內(nèi)控和風險管理體系建設(shè)，內(nèi)控和風控自評等；目前在珠海一家建設(shè)集團做審計與內(nèi)控咨詢項目。

服務(wù)特色
邱健老師秉承審計人嚴謹風格，培訓前、中、后閉環(huán)控制，不斷總結(jié)提升講課和服務(wù)水平。老師每次培訓前都開展課前調(diào)查，根據(jù)反饋的學員背景、資歷、人數(shù)等調(diào)整授課方案，以求做到最貼合學員實際，達到最好的培訓效果；培訓中積極接收學員反饋意見，進行雙向溝通，滿足學員需求；培訓后跟進培訓效果，持續(xù)提升講課和服務(wù)水平。

培訓課題
審計監(jiān)察類：《企業(yè)內(nèi)部審計》《審計戰(zhàn)略和審計體系構(gòu)建》《各類型審計開展實務(wù)》《合規(guī)體系建設(shè)》《反舞弊實務(wù)》《多種審計模式結(jié)合開展實務(wù)》《審計咨詢與評估》《經(jīng)濟責任審計》《信息系統(tǒng)審計》《績效審計》《管理審計實務(wù)》《建設(shè)項目全過程審計》《社會責任審計實務(wù)》《文化審計實務(wù)》《內(nèi)審轉(zhuǎn)型的方向》
內(nèi)控類：《企業(yè)內(nèi)部控制》《COSO框架和內(nèi)控規(guī)范指引》《內(nèi)控評估》《內(nèi)控體系建設(shè)實務(wù)》《各業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)控實務(wù)》
風險管理：《企業(yè)風險管理》《全面風險管理框架》《風險識別和評估》
綜合管理類：《內(nèi)部控制與風險管理》《內(nèi)部控制與內(nèi)部審計管理》《內(nèi)部審計與反舞弊實務(wù)》