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內控審計專員職務說明書
    時間:2022-06-15

 內控審計專員職務說明書

 

 

崗位名稱

內控審計專員

崗位編號

 

所屬部門

內控審計部

直接下屬

 

間接下屬

 

直接上級

內控審計經理

崗位概要

 

 

 

 

 

任職

條件

必備知識

知識要求

  本科及以上學歷,審計、金融管理、法律事務等相關專業,對內行審計比較了解,并具備較強的內控審計知識,熟練掌握內控審計工作流程和專項業務知識

其他技能

    熟練用使用辦公軟件,掌握網絡信息化基本技能,包括OA系統等的使用,受過內控審計、風險管理方面的專業培訓

工作經驗

三年以上工作經驗,一年以上內控審計工作經驗

業務范圍

熟悉國家相關法律法規,以及國家、行業相關標準、政策;了解行業發展方向及同行業內控審計工作的相關情況;熟知本行業的內控審計管理體系及相關制度

能力素質

   有良好的風險導向、問題解決能力,能夠快速掌握新知識并加以運用;具備獨立實施風險控制及風險管理審計工作能力,對風險以及事故具備應變能力,心理素質良好,思維清晰敏銳,有較強的抗壓能力

崗位目的

    協助內控審計經理,負責公司的內控審計工作

溝通關系

對內溝通

內控審計部經理、各職能部門相關人員

對外溝通

上級內控審計機關、稅務機關、會計事務所等

職責范圍

負責程度(“”)

考核標準

支持

部分

全責

1.根據風險管控體系要求,完善、執行風險管理措施

 

 

 

公司風險內控管理措施落實率達   %

2.負責調查、評價內部風險管控機制的運行效果,并對風險管控措施的有效性進行評價

 

 

 

內控審計項目風險管控措施落實率達   %

3.對內控審計報告中的建議或整改意見落實情況進行跟蹤回訪,并定期進行后續評估

 

 

 

內控審計報告中意見落實情況評估不低于   分

4.協助內控審計經理定期撰寫或編輯行業預警、行業指引和宏觀經濟周期分析,作為業務部門操作參考

 

 

 

相關分析報告的編制完善率達  %

5.根據內控審計整改要求及時間限定,檢查被審計部門整改措施的落實情況,及時向部門領導匯報

 

 

 

向上級部門匯報工作及時率達   %

6.遵守內控審計工作紀律和保密制度,妥善保管內部審計工作底稿及資料

 

 

 

資料泄露次數為0

7.協助部門領導跟進重大內控審計事項,對與公司有關的特定事項進行專項審計

 

 

 

專項內部控制審計工作落實率達到   %

8.積極參與內控審計相關業務知識、技能的學習和培訓,不斷提升業務水平

 

 

 

各項培訓結果的合格率達到   %

 

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