【培訓對象】
 集團公司董事、監事及高管  集團及子公司企業各職能部門和業務部門中高層管理人員  企業內審部、內控部、合規部、財務部和風險管理部人員

【培訓收益】
掌握內部控制框架和法規基本要求 了解如何有效識別和防范各類風險 靈活應用內部控制基礎工具 對內控應用指引包括全面深度解讀，掌握內控實務關鍵控制要點及方法 從零基礎啟動并完成內控體系文件建設 分享內控體系建立過程中的常見問題與應對方法 學員還將獲得包括《內控手冊》模板在內的內控和風險管理工具

模塊一：風險管理整體框架和基礎工具

一、框架篇——內部控制與風險管理的整體思路
企業運營通常面臨哪些風險?
企業風險的來源：“天災人禍”
舞弊理論與風險防范
并非所有風險都需要控制-風險評估矩陣
風險應對的四種策略
內部控制與風險管理的整體框架——COSO框架、企業內控規范與國資委全面風險管理指引介紹
如何構建企業內部控制體系
構建有效內部控制的關鍵成功要素

二、實務篇——內部控制體系建立與執行詳解
內部控制建設的組織機構和職能
探討：不同職能部門主導內控實施的優劣比較（財務主導、內審主導或風控主導）
內部控制體系建設的五步工作法
內部控制體系建設主要工具及成果手冊示例
如何有效劃分內控流程
內控流程梳理中的風險識別與評估方法
流程梳理中風險識別與評估常見的問題和困惑
如何編制SOP（標準操作流程）及撰寫說明文件
探討：內控體系落地執行的常見問題及經驗分享
如何有效進行內控自我評價
案例：某公司內控體系建設全過程

模塊二：企業各業務循環的常見風險及內控體系文件建立
一、銷售及收款管理
 案例：某公司銷售業務員挪用銷售款
 銷售管理流程概述
 銷售及收款管理常見漏洞
 銷售及收款管理漏洞的財務應對
銷售定價
信用管理
銷售合同管理
發貨管理
收款管理
 小結：銷售及收款管理內控要點

二、采購管理
 案例：某公司招標采購失效
 采購管理流程概述
 采購管理常見漏洞
 采購管理漏洞的財務應對
請購審批
詢價比價
選擇供應商
采購合同管理
驗收付款
供應商評估
 小結：采購管理內控要點

三、實物資產管理
 案例：某公司固定資產管理案例
 實物資產管理流程概述
 實物資產管理常見漏洞
 實物資產管理漏洞的財務應對
 小結：實物資產管理管理內控要點

四、銀行賬戶及貨幣資金管理
 案例：某公司銀行賬戶不當使用的案例
 貨幣資金管理概述
 貨幣資金管理常見漏洞
 貨幣資金管理漏洞的財務應對
銀行賬戶的開立與銷戶
電子網上銀行風險防范
銀行賬戶的對賬管理
貨幣資金業務的崗位職責
庫存現金資產的安全保護
 小結：貨幣資金管理內控要點

五、投融資管理
  案例：某公司貸款被挪用的案例
 融資管理常見漏洞及應對
 投資管理常見漏洞及應對
 小結：投融資內控要點

六、會計核算與財務報告管理
 案例：上市公司財務報告頻頻出錯
 會計核算與財務報告流程概述
 會計核算與財務報告流程常見漏洞
 會計核算與財務報告漏洞的財務應對
會計核算基礎工作規范
財務結賬流程控制
財務信息系統內控
重要會計資料文檔維護
 小結：會計核算與財務報告管理內控要點 

【基本介紹】
南京大學經濟學學士、復旦大學會計學博士、上海證券交易所博士后、注冊會計師（CPA）、英國財務會計師（IFA）、澳大利亞資深公共會計師（FIPA Au）、國際注冊內審師（CIA）、高級會計師，兼任北京財稅研究院研究員、納稅人俱樂部特聘專家、《董事會》及《證券市場周刊》等特約作者、CCTV證券資訊頻道特約專家嘉賓，北京大學、清華大學、復旦大學、上海交大、上海財大、上海國家會計學院、北京國家會計學院、暨南大學等多所高校特聘講師，已為上百家企業及金融機構提供咨詢、培訓、融資及IPO上市輔導等服務。
馬軍生老師是資深財務與資本專家，致力于財稅、內部控制、風險管理、資本領域研究及實務，二十多年工作經歷，曾任職大型央企、中國銀行、知名會計師事務所、上海證券交易所及券商投行部，擔任多家企業財務顧問，指導幾十家上市公司和企事業單位建立內控體系并輔導實施，并協助多家企業新三板掛牌、IPO上市及投融資工作，擅長財務報表、內部控制、風險管理、資本運營等課程。
編著《內控漏洞識別與財務應對》、《財務報表分析技術》，在《財務與會計》、《董事會》、《企業管理》、《中國證券報》等報刊發表《內部控制十大漏洞》、《企業內部控制建設若干問題思考》、《企業內部控制體系建設十大誤區及防范》、《新會計準則下估值思考》等文章六十多篇，主持國家科技部創新基金、博士后基金、會計學會等多項課題。
【資歷背景】
二十多年從業經歷，曾擔任大型企業內審經理、子公司財務負責人、商業銀行信貸經理、知名會計師事務所（全球第五大會計師事務所）咨詢合伙人、私募股權投資基金合伙人、券商投行部執行董事，為北大、清華、復旦、上海交大等多所知名高校MBA班/總裁班授課，為中國重工、東風汽車、紫光股份、國華能源投資、中國太保、中國鋁業、北方工業公司、杉杉集團、浦東建設、東方財富網、江蘇中大建設、廣博股份、水星家紡、深天馬、外高橋造船、云南錫業、山西汾酒、信和科技、重慶港九、安徽招標集團、WMF（中國）有限公司、上海稅務局、上海機關事務管理局等多個中央企業、上市公司和知名民企提供內控及財務管控咨詢服務，為企業提供務實的咨詢方案，并通過系統的培訓輔導企業實施，促使方案有效落地。尤其以財務分析、內部控制、風險管理和資本運營等見長，培訓學員過萬名，受到學員普遍好評。
【授課視頻鏈接】
財務管控：http://v.youku.com/v_show/id_XNTQ1OTYwNDA0.html
內 控：http://v.youku.com/v_show/id_XNTQ1OTExMzY0.html
非 財： http://v.youku.com/v_show/id_XNzIwOTQzNDI4.html （有密碼：123123）

【核心課程】
管理人員、MBA班和總裁研修班課程
《非財務人員的財務管理》
《內部控制與風險管理》
《企業IPO上市實務與財務準備》
《股權投資財務盡職調查》
財務人員課程
《內控漏洞識別與財務應對》
《內部控制與風險管理》
《企業財務報表分析與舞弊識別》
《全面預算管理——體系建立與全程實戰》
《企業內部控制審計》
銀行課程
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《商業銀行案件防控和風險管理》
《商業銀行財務分析與管理會計》 

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