第一部分 企業(yè)操作風(fēng)險(xiǎn)管理框架與實(shí)務(wù)分析
一、風(fēng)險(xiǎn)管理的演變
（一）傳統(tǒng)基礎(chǔ)階段
（二）專門(mén)管理階段
（三）定性管理階段
（四）定量管理階段
（五）整體管理階段
二、風(fēng)險(xiǎn)管理框架的基本構(gòu)成要素
三、風(fēng)險(xiǎn)管理的環(huán)境和文化
（一）文化管理類要素
1.公司治理
2.內(nèi)部控制
3.操作風(fēng)險(xiǎn)組織體系
（二）風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和政策
1. 操作風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略
2. 操作風(fēng)險(xiǎn)管理政策
（三）管理流程和技術(shù)方法類要素
四、案例分析

第二部分 風(fēng)險(xiǎn)概念與操作風(fēng)險(xiǎn)防控
一、習(xí)總書(shū)記提出的防范化解各領(lǐng)域重大風(fēng)險(xiǎn)要求理解
（一）警惕“黑天鵝”事件，也要防范“灰犀牛”事件
（二）防范風(fēng)險(xiǎn)的先手，應(yīng)對(duì)和化解風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)的高招
（三）防范和抵御風(fēng)險(xiǎn)的有準(zhǔn)備之戰(zhàn)
二、中央文件要求精神分析
（一）政治、意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域三“要”
（二）經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域七“要”
（三）科技領(lǐng)域五“要”
（四）社會(huì)領(lǐng)域六“要”
（五）外部環(huán)境三“要”
（六）黨的建設(shè)：一個(gè)“大判斷”和三項(xiàng)具體要求
（七）政治職責(zé)五“要”
三、操作風(fēng)險(xiǎn)的起源
（一）企業(yè)操作風(fēng)險(xiǎn)提出的背景和原因
（二）操作風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)案例
（三）操作風(fēng)險(xiǎn)的分類
（四）現(xiàn)代操作風(fēng)險(xiǎn)管理的新趨
四、操作風(fēng)險(xiǎn)管理的環(huán)境和文化
（一） 公司治理
（二）內(nèi)部控制
（三）操作風(fēng)險(xiǎn)組織體系
（四）操作風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和政策
五、案例分析

第三部分  企業(yè)合規(guī)管理
一、合規(guī)管理概述
（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的特征
（三）合規(guī)管理的原則
二、企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
（一）董事會(huì)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)
（二）高級(jí)管理層的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)
（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的人員配備
三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估
（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估的方式方法
（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估流程
（四）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與整改
四、案例分析

第四部分 國(guó)有企業(yè)合規(guī)案件防控措施與關(guān)注要點(diǎn)分析
一、虛假業(yè)務(wù)套利的防控措施與要點(diǎn)分析
二、挪用資金情況的防控措施與要點(diǎn)分析
三、內(nèi)幕信息犯罪防控與要點(diǎn)分析
四、職務(wù)侵占的防控措施與要點(diǎn)分析
五、員工合規(guī)與廉潔意識(shí)的深化
（一）了解自己與員工
（二）合規(guī)管理的關(guān)鍵措施
（三）內(nèi)控管理的重要性分析
（四）制度合規(guī)的意識(shí)深化
（五）廉潔意識(shí)的可持續(xù)性深化
六、案例分析

第五部分 違規(guī)責(zé)任追究制度與決策合規(guī)要點(diǎn)
一、國(guó)有企業(yè)投資決策合規(guī)的理解與實(shí)踐
（一）國(guó)有資產(chǎn)保值增值的相關(guān)合規(guī)理解
（二）“三重一大”決策的具體實(shí)踐要求及注意事項(xiàng)
（三）國(guó)資委關(guān)于投資決策的合規(guī)相關(guān)文件要點(diǎn)解讀
（四）近期處罰案例與要點(diǎn)分析
二、重大投資決策失誤行為責(zé)任追究范圍
（一）基本建設(shè)和技術(shù)改造等固定資產(chǎn)投資責(zé)任范圍
（二）設(shè)立全資子企業(yè)、收購(gòu)兼并、合資合作、股權(quán)置換，對(duì)出資企業(yè)追加投入等對(duì)外投資責(zé)任范圍
（三）證券投資、期貨投資、委托理財(cái)?shù)冉鹑谕顿Y責(zé)任范圍
三、責(zé)任追究的對(duì)象與責(zé)任追究處理標(biāo)準(zhǔn)
（一）責(zé)任追究對(duì)象范圍及責(zé)任劃分
（二）責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)
（三）責(zé)任追究形式
四、處理中所遵循的原則
（一）權(quán)利和責(zé)任相統(tǒng)一原則
（二）誰(shuí)決策誰(shuí)負(fù)責(zé)原則
（三）教育與懲戒相結(jié)合的原則
（四）具體案例分析
五、合規(guī)決策的免責(zé)要點(diǎn)
（一）盡職調(diào)查要求
（二）決策程序合規(guī)要求
（三）決策合規(guī)注意要點(diǎn)
六、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)與加重處罰要件的理解 

北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士
瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)法碩士
美國(guó)天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士
中國(guó)人民大學(xué)中法學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)系主任
人大國(guó)際學(xué)院金融風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科副教授、金融專業(yè)（風(fēng)險(xiǎn)管理方向）碩士研究生導(dǎo)師
教育部直屬—中國(guó)人民大學(xué)民商事法律科學(xué)研究中心專職副研究員
中國(guó)人民大學(xué)全球化研究中心研究員
蘇州園區(qū)社會(huì)科學(xué)研究中心評(píng)審委員會(huì)專家組成員

【個(gè)人簡(jiǎn)介】
北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士，瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)法碩士，美國(guó)天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士(美國(guó)金融法方向)，中國(guó)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法系經(jīng)濟(jì)法學(xué)士，2008-2010于中國(guó)人民大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院擔(dān)任博士后研究員，講師。
在參與國(guó)家會(huì)議方面：
2018年9月30日，受邀人民大會(huì)堂參加“慶祝改革開(kāi)放四十周年”晚會(huì)
同年12月18日，受邀人民大會(huì)堂參加“慶祝改革開(kāi)放四十周年”大會(huì)，習(xí)大大出席大會(huì)并發(fā)表重要講話。
2019年10月1日受邀參加中華人民共和國(guó)成立70周年大會(huì)
在參與重要會(huì)議方面：
2016年4月17日獲得TEDx邀請(qǐng)于蘇州會(huì)場(chǎng)發(fā)表專場(chǎng)演講。
2015年10月16日代表中國(guó)人民大學(xué)參與農(nóng)業(yè)部政策法規(guī)司關(guān)于農(nóng)村金融的農(nóng)業(yè)政策座談會(huì)并發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。
參與中國(guó)銀行研究所舉辦的金融機(jī)構(gòu)首席風(fēng)險(xiǎn)官(CRO)峰會(huì)，并發(fā)表專業(yè)報(bào)告。
曾參與最高人民法院金融創(chuàng)新?lián)Ｕn題調(diào)研，并代表中國(guó)人民大學(xué)國(guó)際學(xué)院作為協(xié)辦方協(xié)辦中國(guó)破產(chǎn)法論壇2016。
2015、2016、2017、2018年連續(xù)獲法國(guó)波爾多商學(xué)院金融系邀請(qǐng)前往法國(guó)授課，主講中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)及其金融風(fēng)險(xiǎn)管理課程。
曾參與中國(guó)人民大學(xué)國(guó)際學(xué)院金融風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科GAB-GEC(全球顧問(wèn)專家委員會(huì)及風(fēng)險(xiǎn)建模委員會(huì))年度風(fēng)險(xiǎn)管理研討會(huì)，并負(fù)責(zé)接待世界銀行首席科技官、美國(guó)道富銀行副行長(zhǎng)、渣打銀行亞洲區(qū)首席風(fēng)險(xiǎn)官等會(huì)議高管，并參與學(xué)術(shù)研討。

【主講課程】
銀行金融風(fēng)險(xiǎn)類
《商業(yè)銀行面臨的主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)與管控對(duì)策》《商業(yè)銀行法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范》
《內(nèi)控案防與建設(shè)新時(shí)代全球一流銀行》《銀行合規(guī)管理與反洗錢(qián)趨勢(shì)分析》
《零售銀行發(fā)展政策與業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)》《商業(yè)銀行個(gè)人信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理》
《民法典對(duì)未來(lái)銀行和保險(xiǎn)行業(yè)的影響》《銀行信貸從業(yè)人員職業(yè)操守及監(jiān)管走向》
《金融創(chuàng)新模式下的銀行不良資產(chǎn)清收與處置》《不良貸款清收與處置和債委會(huì)運(yùn)作實(shí)務(wù)》
《小額貸款業(yè)務(wù)流程及風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)》《行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與授信策略分析及信貸風(fēng)險(xiǎn)管理》
《銀行信貸業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制》
《國(guó)有企業(yè)投融資風(fēng)險(xiǎn)管理》《金融前沿科技運(yùn)用》
《互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)與防控》《企業(yè)投融資法律風(fēng)險(xiǎn)》
《金融創(chuàng)新下的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制》《金融前沿科技運(yùn)用》《普惠金融支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展》
《民法典解讀及對(duì)金融業(yè)的影響》《公司治理與股權(quán)設(shè)置》
法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類
《國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控合規(guī)管理》《民法典視野下的國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理》
《法律風(fēng)險(xiǎn)防范與反腐倡廉教育》
《上市公司管理人員風(fēng)險(xiǎn)管理》《上市公司信息披露風(fēng)險(xiǎn)管控》《上市企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范》
《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理》《企業(yè)合同管理》
公司治理資本類
《上市公司規(guī)范治理與運(yùn)作》
《國(guó)有企業(yè)董事會(huì)建設(shè)》《國(guó)有企業(yè)董監(jiān)事履職》
《國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理》
《國(guó)企改革與混合所有制實(shí)施》

【研究方向】
金融風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)：銀行操作風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制、信貸風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)、投融資風(fēng)險(xiǎn)
法律專業(yè)：公司治理及企業(yè)公司法、合同風(fēng)險(xiǎn)防范、投融資擔(dān)保、企業(yè)上市法律法規(guī)
著作：
《商法概論》，中國(guó)人民大學(xué)出版社
《工傷法律操作小全書(shū)》，法律出版社
《有限責(zé)任公司股東退出機(jī)制研究》，中國(guó)政法大學(xué)出版社
參編國(guó)家十一五規(guī)劃教材《經(jīng)濟(jì)法概論》中國(guó)人民大學(xué)出版社
參編《公司治理與轉(zhuǎn)型》中國(guó)商業(yè)出版社