【培訓對象】


【培訓收益】
本課程重點講授上市公司治理與規范運作的實務問題，主要是要解決以下問題好公司決策機制、監督機制和激勵機制這三個問題，具體來說，就是要做好“審批、監督、考核激勵問責”。本課程運用現代企業制度的基本理論，結合典型案例，全面分析、解讀上市公司治理與規范運作的關鍵，相信必能給企業管理者以較大的幫助。

第一部分 上市公司治理問題的提出以及它能夠解決的問題
一、企業的類型、進化及其優缺點
二、公司兩權分離的必然性及其產生的問題
1、公司兩權分離的必然性
2、兩權分離產生的問題：
（1）經營者侵害所有人的利益
（2）內部人控制
三、上市公司治理與規范運作所要解決的問題及其邏輯框架
1、公司治理所要解決的問題
2、公司治理結構功能
3、公司治理的邏輯框架
四、上市公司治理的基本系統模型
1、外部治理：
2、內部治理
3、激勵機制
第二部分 上市公司外部治理與規范運作
一、外部治理機制的實質：是由包括經理市場、產品市場和資本市場這些外在于企業的市場機制發揮甄別和選擇作用。
二、外部治理機制的內容：
1、接管
2、產品市場
3、資本市場
第三部分 上市公司內部治理與規范運作
一、公司內部治理方法與框架
1、將經營權分解為決策權、執行權和監督權，分授給董事會、經理和監事會，其基本思想是三權分立和權利的相互制衡。即公司不允許有“一把手”。
2、公司治理表現形式是“三會一總”（股東會、董事會、監事會和總經理），以及“三會一總”的各司其職。
二、上市公司股東大會（股東會）運作實務
1、公司股東大會的基本界定
2、股東大會權威性的表現
3、股東大會的職權
4、股東大會的運作機制
三、上市公司董事會履職實務
1、董事會的價值功能
2、董事會與股東大會的關系
3、董事會的組成
4、董事會會議是董事會行使職權的形式
5、董事會的職權
6、董事個人如何履行職責
7、董事與股東的關系
8、董事對公司的義務
9、案例
（1）董事個人對公司的虧損是否需要承擔賠償責任？
（2）在董事會上投了棄權票的董事對董事會決議是否責任？
（3）未出席董事會的董事對董事會決議是否責任？
四、上市公司監事會履職實務
1、股東大會與監事會的關系
2、監事會的構成
3、監事會的職權
第四部分 上市企業集團公司治理與內部控制
一、公司法人格否認制度
1、公司法人格否認制度的法理依據
2、公司法人格否認的概念
3、公司法人格否認的具體做法
4、我國法律對公司法人格否認的具體規定
5、不能確保子公司財產獨立性的后果
二、關聯關系
1、定義
2、對關聯交易的具體規定
3、案例分析
三、企業內部控制與風險管理
四、案例分析 

北京大學法學院民商法博士
瑞典斯德哥爾摩大學法學院歐洲知識產權法碩士
美國天普大學比斯利法學院法學碩士
中國人民大學中法學院經濟學系主任
人大國際學院金融風險管理學科副教授、金融專業（風險管理方向）碩士研究生導師
教育部直屬—中國人民大學民商事法律科學研究中心專職副研究員
中國人民大學全球化研究中心研究員
蘇州園區社會科學研究中心評審委員會專家組成員

【個人簡介】
北京大學法學院民商法博士，瑞典斯德哥爾摩大學法學院歐洲知識產權法碩士，美國天普大學比斯利法學院法學碩士(美國金融法方向)，中國政法大學經濟法系經濟法學士，2008-2010于中國人民大學國際關系學院擔任博士后研究員，講師。
在參與國家會議方面：
2018年9月30日，受邀人民大會堂參加“慶祝改革開放四十周年”晚會
同年12月18日，受邀人民大會堂參加“慶祝改革開放四十周年”大會，習大大出席大會并發表重要講話。
2019年10月1日受邀參加中華人民共和國成立70周年大會
在參與重要會議方面：
2016年4月17日獲得TEDx邀請于蘇州會場發表專場演講。
2015年10月16日代表中國人民大學參與農業部政策法規司關于農村金融的農業政策座談會并發表專業意見。
參與中國銀行研究所舉辦的金融機構首席風險官(CRO)峰會，并發表專業報告。
曾參與最高人民法院金融創新擔保課題調研，并代表中國人民大學國際學院作為協辦方協辦中國破產法論壇2016。
2015、2016、2017、2018年連續獲法國波爾多商學院金融系邀請前往法國授課，主講中國宏觀經濟及其金融風險管理課程。
曾參與中國人民大學國際學院金融風險管理學科GAB-GEC(全球顧問專家委員會及風險建模委員會)年度風險管理研討會，并負責接待世界銀行首席科技官、美國道富銀行副行長、渣打銀行亞洲區首席風險官等會議高管，并參與學術研討。

【主講課程】
銀行金融風險類
《商業銀行面臨的主要合規風險挑戰與管控對策》《商業銀行法律合規風險防范》
《內控案防與建設新時代全球一流銀行》《銀行合規管理與反洗錢趨勢分析》
《零售銀行發展政策與業務發展趨勢》《商業銀行個人信貸業務風險管理》
《民法典對未來銀行和保險行業的影響》《銀行信貸從業人員職業操守及監管走向》
《金融創新模式下的銀行不良資產清收與處置》《不良貸款清收與處置和債委會運作實務》
《小額貸款業務流程及風險控制培訓》《行業風險與授信策略分析及信貸風險管理》
《銀行信貸業務中的法律風險防范與控制》
《國有企業投融資風險管理》《金融前沿科技運用》
《互聯網金融風險與防控》《企業投融資法律風險》
《金融創新下的行業風險控制》《金融前沿科技運用》《普惠金融支持實體經濟發展》
《民法典解讀及對金融業的影響》《公司治理與股權設置》
法律合規風險類
《國有企業法律風險與內控合規管理》《民法典視野下的國有企業法律風險合規管理》
《法律風險防范與反腐倡廉教育》
《上市公司管理人員風險管理》《上市公司信息披露風險管控》《上市企業風險識別與防范》
《企業法律風險管理》《企業合同管理》
公司治理資本類
《上市公司規范治理與運作》
《國有企業董事會建設》《國有企業董監事履職》
《國有企業資產管理》
《國企改革與混合所有制實施》

【研究方向】
金融風險專業：銀行操作風險、內部控制、信貸風險、合規、投融資風險
法律專業：公司治理及企業公司法、合同風險防范、投融資擔保、企業上市法律法規
著作：
《商法概論》，中國人民大學出版社
《工傷法律操作小全書》，法律出版社
《有限責任公司股東退出機制研究》，中國政法大學出版社
參編國家十一五規劃教材《經濟法概論》中國人民大學出版社
參編《公司治理與轉型》中國商業出版社 

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