第一部分：風險管理的內涵闡述
為什么要導入風險管理
定義風險管理
企業風險的分類
第二部分：COSO-ERM（2016）體系介紹
COSO-ERM（2004）
風險治理結構和文化
從多方位關注戰略制定
執行中的風險
風險信息、溝通和報告
監控重要事項
第三部分：ISO31000體系介紹
風險管理原則、框架、過程關系
風險識別
風險分析
風險評價
風險準則
風險管理成果（1）——風險清單
風險管理成果（2）——風險矩陣
風險管理成果（3）——風險帶
風險管理成果（4）——風險地圖
風險管理成果（5）——風險報告
第四部分：全面風險管理指引（國資委）體系介紹
如何編制風險管理報告：國有企業風險管理報告（模版）
（本部分內容主要講述“如何編寫風險控制報告”）
***重工集團公司全面風險管理報告（范本）
EXCEL表格工具：各部門風險識別模型（定性和定量）（包括戰略與計劃、運營、并購與合作、市場、技術、銷售、生產、信息、人力資源、法務、財務等部門）
EXCEL表格工具：風險評價模型（定性和定量）（包括戰略與計劃、運營、并購與合作、市場、技術、銷售、生產、信息、人力資源、法務、財務等部門）
EXCEL表格：風險點評分人及權重分配表
（本部分內容主要講述“如何識別部門中存在的風險”）
第五部分：企業內部控制基本規范（財政部等五部委）體系介紹
內部控制的基本構成
12345內部控制基本框架
152個常見內控問題及產生原因對照表
第六部分：風險管理的實施與成果
風險管理實施步驟圖
結合全產業鏈，編制手冊（分為兩本，對應“公司層面內控”及“流程層面內控”）
制定體系運行四大保障機制
導入體系，進行試運行
項目結案成果與后續工作規劃
項目工作的時間規劃
風險預警信號：主要經營者、企業管理制度、生產經營、財務、市場表現、宏觀經濟
第七部分：集團風險管理分子類闡述（共13類）
組織架構建設
風險管理通行的組織架構模式
董事會的風險管理職責描述
風險管理委員會的管理職責描述
風險管理部門職責描述
業務單位職責描述
發展戰略建設
戰略管理可能存在的風險
戰略風險應對
市場風險（本部分講解部分“控制方法”）
市場風險識別
案例：諾基亞vs.愛立信 （芯片斷貨事件）
運營風險（本部分講解部分“控制方法”）
企業運營風險識別
運營風險案例：“丸美股份”IPO被否
操作風險（本部分講解部分“控制方法”）（本部分講解“如何改進作業流程”及“流程關鍵風險點控制”）
案例：帕爾珀.阿爾法石油鉆塔事故
操作風險主要表現形式
操作風險管理的實施思路
操作風險管理的過程與評估的實施步驟
操作風險示例
如何改進作業流程
財務風險（本部分講解部分“控制方法”）
企業重要的財務風險計量
企業財務風險評估方法
財務狀況分析
分析財務報表時應注意可能存在的虛假內容
克服財務分析的局限性
案例：會計政策濫用或錯誤使用導致上市被否
虛構資金流的手法
消化“虛構毛利占用的資金”的手法
財務預警指標設定
信用風險（本部分講解部分“控制方法”）
Z計分模型
巴薩利模型
A值模型
客戶重大風險預警信號120條
合同風險（本部分講解部分“控制方法”）
合同管理的內容
風險管理合同解決方案的考慮要素
案例：公司成立前發起人對外簽訂的合同由誰承擔責任
人力資源風險（本部分講解部分“控制方法”）
案例：合理設計考核指標
法律風險
股份轉讓中的法律風險
案例：“黑白合同”
案例：股份禁售期內簽訂轉讓協議
投資風險
進入方向
進入時期
進入規模
進入區位
投資收益
決策程序
壓力測試
危機管理
危機的三重效應
內部危機處理六大技巧
外部危機處理六大技巧
危機處理的原則
企業危機恢復管理
稅務風險
企業所得稅
增值稅
消費稅
營業稅
城建稅和教育費附加
印花稅
個人所得稅
房產稅
土地使用稅
附件1：建筑企業業務層面的內控關鍵控制點
附件2：信貸業務的8大要素及25個風險點
附件3： 120個重大風險預警信號
附件4：貸款風險管理的5個維度和44個流程環節
附件5：某上市公司風險管理辦法
附件6：某上市公司內部控制制度
附件7：某上市公司內部控制評價制度管理辦法

第八部分：集團8種控制型態

1.集權化
2.戰略規劃
3.戰略方案化
4.戰略冒險
5.戰略控制
6.財務方案化
7.控股公司
8.財務控制

第九部分：集團管控的三種基本模式及各自的優缺點
1、財務管理型
2、戰略管理型
3、運營管理型

第十部分：集團管控的核心問題
1、發展戰略
2、總部定位
3、權責體系

第十一部分：集團管控的難題和困境
1、集團總部對子公司的集權、放權問題；
2、集團總部于子公司的利益分配問題；
3、集團管理的內部資源整合問題；
4、集團管理的信息溝通問題；
5、集團總部對子公司的激勵問題；
6、集團規模的持續增長問題；
7、集團總部的角色職能定位問題；
8、集團公司的大企業病問題。

第十二部分：集團管控案例
1、一汽集團的管控之道
2、跟GE學集團管控

第十三部分：強化集團管控的路徑
1、第一階段：分析診斷
2、第二階段：管控模式定位與組織架構設計
3、第三階段：管控權責定位與手段優化
4、第四階段：業務單元績效評價體系優化 

資質

☆中國注冊風險管理師協會專家
☆亞洲危機與風險管理協會專家、特聘講師
☆亞洲風險管理協會專家組副組長
☆風險評估師課程特聘講師
☆國際首席風險執行官協會特聘講師
☆劍橋大學職業領導人中國培訓中心特聘專家
☆中英財務管理CFO課程特聘講師
背景介紹
天津大學管理學博士，副教授，曾服務于世界500強企業摩托羅拉（中國）有限公司，曾在天津證券投資咨詢公司擔任咨詢顧問，期間作為第一參與人曾參與天津泰達集團、中國市政工程華北設計研究院等單位的管理咨詢工作，曾擔任民營電信運營企業副總裁，目前在高校擔任系主任、科研部主任。自2006年開始研究并講授風險管理理論和方法，是中國第一批研究并講授風險管理課程的專家。
主講課程
《公司治理與股權激勵》 《企業風險管理體系構建》 《公司治理與風險管理》 《風險管理與企業內控》 《董事長、監事長培訓 2天》 《公司治理與集團管控》
《企業變革與戰略風險管理》 《企業戰略管理與決策》 《項目管理》
主講課程
〓實戰經驗豐富、理論與實際結合，內容實戰、實用、實效；
〓幽默風趣、深入淺出、形式生動、內涵深刻；
〓情景式案例，實戰型解答、以真實案例說明實際問題；
〓觀點新穎，論述精辟，學術前沿、傳道授業、授人以漁；
〓實戰工具+實戰輔導+實操案例 

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