【培訓對象】


【培訓收益】
1.分析當前金融行業運行的環境與挑戰，解讀監管思路與監管主線 2.通過監管處罰分析，結合監管要求，提高學員對合規風險管理的認識 3.解讀相關文件并通過案例介紹與實踐分享，提高學員對案件防控的理解和行為風險管理的認識，減少日常工作中的行為風險事件 4.分享內部控制與公司治理相關知識與監管要求，提升學員對內部控制和風險文化的理解

第1章 當前中國的宏觀經濟要點

要點：
1.當前中國商業銀行運行情況
2.當前重點支持行業和重點投放行業
3.當前中國宏觀經濟與金融政策要點
4.近期我國全方位金融監管要點與思路解讀與分享
5.中國商業銀行業運營的主要挑戰與內外部環境
6.中國商業銀行業發展的趨勢
7.其他分享

第2章 金融機構案防管理與員工行為管理
要點：
1.重點文件解讀：
解讀《銀行業金融機構從業人員行為管理指引》
解讀《銀行業從業人員職業操守和行為準則》
解讀《關于預防銀行業保險業從業人員犯罪的指導意見》
解讀《關于建立完善銀行保險機構績效薪酬追索扣回機制的指導意見》
解讀《關于開展銀行業保險業“內控合規管理建設年”活動的通知》
解讀《關于深入開展“內控合規管理建設年”活動的通知》
解讀《中國銀保監會關于印發銀行保險機構涉刑案件管理辦法（試行）的通知》
解讀《中國銀保監會行政處罰辦法》
其他相關文件解讀
2.什么是案防以及案件的分類
3.案防：如何防止以及建議
4.員工行為管理：什么是“最好”的方法
5.梳理：近年金融領域司法判決案件特點與案由分布及其對員工的啟示
6.商業銀行案件防控的總體趨勢
7.案例分享:
某銀行員工挪用公款案
某銀行員工現金空存案
某銀行貸款中介案
某銀行信貸業務案
某銀行員工泄露客戶信息案
某銀行信貸員工未盡職案
其他案例分享
8.理解操作風險和案件的關系
9.商業銀行案件高發領域和重點關注方向
10.案防體系建設與長效機制
基本做法與要點
案件綜合治理與防范的主要措施
11.什么是行為風險以及對行為風險的進一步思考
12.當前國內金融機構員工行為管理的現狀
13.員工行為管理
案例：
某銀行管理人員泄露客戶信息案件
某銀行員工非法賭博案例
某銀行員工為完成業績指標違法案
某銀行員工私刻公章案例
某銀行員工空存案例
某銀行員工非法炒股案例
某銀行信貸部門案例
某銀行服從性違規案例
其他員工行為案例
如何防范日常業務中的風險：給員工的建議
對案件的進一步思考
監管機構規定的“九種人”
員工非正常資金往來主要表現形式
分享：國內銀行普遍采取的員工行為管理方法
日常行為管理的一般做法
個人交易賬戶管理與投資管理
八小時以外管理的主要方法
對員工行為畫像的一般方法
分享：外國大型銀行采取的員工行為管理實踐
人才培養
個人交易賬戶管理與投資管理
日常行為管理的主要方法
進一步理解：三不為
14.合規風險文化建設及其重要性
合規文化與職業道德
風險文化與合規文化
分享：如何理解合規文化的作用-來自海外大型銀行的實踐
15.理解內部控制和內部審計
快速理解內部控制及其在案防和行為管理中的作用
案例：
某銀行信貸部門內部控制失效的“窩案”及其反思
某銀行領導主導的內部控制失效案件及其反思
分享：外國大型銀行的內部控制和內部審計實踐
其他案例
16.重新理解三道防線
17.分享：內部人員犯罪及其預防：常見的金融從業人員職務犯罪類型
18.分享：員工行為風險常見誘因
19.其他要點與實踐經驗與分享

第3章 商業銀行合規風險管理
要點：
1.快速與全面理解合規與合規風險管理
2.當前商業銀行內控合規部門關注重點領域
3.監管機構罰單分析
主要處罰事由匯總分析
對個人的處罰情況
金融機構常見被處罰事由
近期監管機構罰單的“新動向”及其中反映的監管思路
4.近期合規處罰的“新”方向
整治違規收費相關案例
理解反洗錢，反恐融資與制裁
近年我國反洗錢處罰總結
金融機構被制裁處罰相關案例
5.我國金融機構合規管理的現狀
6.合規管理與公司治理：
合規管理從高管做起
合規與公司治理
解讀《銀行保險機構公司治理監管評估辦法》
解讀《銀行保險機構公司治理準則》
其他分享
7.總結：如何做好合規管理的一些思考與實踐分享
8.他要點與實踐經驗與分享 

賈老師在金融行業從業20余年，在中資銀行，外資銀行，汽車金融，信用評級等行業擁有從前臺公司客戶關系管理到中后臺風險分析與控制的全面經驗，并曾在評級機構負責中國大型公司的信用評級業務。特別是在長期的金融工作實踐中，所負責和審批的全部業務（從中小企業到大型企業）無任何不良資產產生。
在工商銀行工作期間，主要負責國有企業的客戶開發和維護，以及各類對公業務授信產品，國際結算產品的銷售和客戶風險管理工作，并曾在資金與結算部門工作，了解商業銀行資金運行及相關內部處理。
在招商銀行工作期間，主要負責國內大中型企業，外資企業與民營企業客戶營銷，維護與風險管理等相關工作，并曾參與設計客戶經理考評體系。
作為花旗銀行，澳大利亞西太平洋銀行和美國銀行美銀美林中國風險團隊的成員，主要負責不同類型和不同規模的對公國內貸款，一帶一路、海外投資并購項目等各類產品與服務的風險管理工作，并對國際金融機構的風控理念和業務實踐有深入領會。
賈老師對于電力，金屬，采掘，公用事業，建筑，貿易，傳統能源和可再生能源等行業，有著深入和透徹的理解，曾參與中國大型企業在上述行業的并購交易(規模超過百億美元)，同時對金融機構各類金融產品有著深入的實踐功底。
賈老師具有深厚的宏觀經濟學和金融學理論功底，并諳熟金融相關國際、國內慣例及政策法規，并對普通金融工具和衍生金融工具的運作機理有深入的理解。此外，賈老師還曾在內部培訓中擔任講師，其深入淺出的講解受到內部學員好評。 

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