【培訓(xùn)對象】
企業(yè)中高層管理者

【培訓(xùn)收益】
企業(yè)在經(jīng)營發(fā)展過程中面臨著來自方方面面多種多樣的法律風(fēng)險(xiǎn)，高發(fā)案率，高敗訴率，低執(zhí)行率，打贏官司拿不到錢的尷尬與無奈如影隨形地伴隨著企業(yè)。法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，往往會給企業(yè)帶來相當(dāng)嚴(yán)重的后果，企業(yè)要穩(wěn)健可持續(xù)發(fā)展，就采取必要措施的防范，控制企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

課程提綱
一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的因素
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因有很多，根據(jù)引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的因素來源，可以分為企業(yè)外部法律風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)。1、企業(yè)外部法律風(fēng)險(xiǎn)，是指由于企業(yè)以外的社會環(huán)境、法律環(huán)境、政策環(huán)境等外在因素引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。包括立法不完備，法律變遷，執(zhí)法不公正，競爭對手或合同相對人的人為因素及不可抗力等。由于引發(fā)因素不是企業(yè)所能夠控制的，因而企業(yè)不能從根本上杜絕外部環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。2、企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)內(nèi)部管理、經(jīng)營行為、經(jīng)營決策等因素引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。表現(xiàn)為企業(yè)自身法律意識淡薄，對法律環(huán)境認(rèn)知不夠，經(jīng)營決策不考慮法律因素，甚至違法經(jīng)營等。
二、企業(yè)經(jīng)營活動中面臨的重要法律風(fēng)險(xiǎn)
(一)企業(yè)設(shè)立、變更、清算中的法律風(fēng)險(xiǎn)
1、股東資格合法合規(guī)；2、股東按期足額繳納所認(rèn)繳的出資；3、股東繳納出資后不得抽逃出資；4、多人共同出資設(shè)立有限責(zé)任公司時，發(fā)起人除了全面履行自己認(rèn)繳的出資外，還應(yīng)督促其他共同出資人按時足額履行出資義務(wù)；4、公司因故未成立的發(fā)起人責(zé)任；5、企業(yè)變更、清算中的法律風(fēng)險(xiǎn)。
(二)合同法律風(fēng)險(xiǎn)：合同風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)經(jīng)營過程中的主要風(fēng)險(xiǎn)之一。合同法律風(fēng)險(xiǎn)指在合同訂立、生效、履行、變更和轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過程中，合同當(dāng)事人一方或雙方利益損害或損失的可能性。調(diào)查顯示，有70%以上的企業(yè)對合同的簽訂、審核、履約等環(huán)節(jié)缺乏嚴(yán)格的管理程序。
（三）知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)
（四）企業(yè)并購、亂投資、融資操作中的法律風(fēng)險(xiǎn)；
（五）盲目提供擔(dān)保互保的法律風(fēng)險(xiǎn)；
（六）資金往來、資金亂占用、亂拆借資金的法律風(fēng)險(xiǎn)；
（七）公司印章管理與使用不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)。公司印章特別是公章、合同專用章、財(cái)務(wù)專用章的保管、使用制度，杜絕盜蓋印章等可能嚴(yán)重危及企業(yè)利益的行為；
（八）其它法律風(fēng)險(xiǎn)
企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中，還會因?yàn)樽陨淼牟灰?guī)范行為及外界的行為，可能受到工商、稅務(wù)、環(huán)保等行政管制風(fēng)險(xiǎn)，各種侵權(quán)糾紛等法律風(fēng)險(xiǎn)。
三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范控制的主要途徑和措施
1、樹立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識和法制觀念；2、建立的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的預(yù)警機(jī)制；3、建立重大經(jīng)營活動法律審查機(jī)制；4、加強(qiáng)企業(yè)合同管理，防范合同陷阱和風(fēng)險(xiǎn)；5、加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和法務(wù)工作。
課程理論支撐體系
1、公司理論；2、公司治理的完善；3、企業(yè)管理學(xué)術(shù)和理論；4、現(xiàn)代企業(yè)制定的理論與方法；5、新修改的《刑法》；6、《民法典》；7、《公司法》；8、《證券法》；9、司法解釋；10、法規(guī)和政策。
課程引用重點(diǎn)案例：山東省東營市中級人民法院結(jié)合審判實(shí)踐，歸納總結(jié)了民營企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中應(yīng)當(dāng)注意的常見法律風(fēng)險(xiǎn)問題178個；上市公司“問題高官”；上市公司信息披露的違法違規(guī)案例。

 

–陸教授，博士后、中國社會科學(xué)院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、深圳證券交易所金融證券博士后、深圳證券交易所財(cái)務(wù)顧問服務(wù)中心主任、德邦證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、平安證券投資銀行總部執(zhí)行總經(jīng)理。
資歷背景：中國社會科學(xué)院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，師從歷任中國社會科學(xué)院財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)研究所、工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所、經(jīng)濟(jì)研究所三大所所長的我國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家張卓元教授。曾任深圳證券交易所綜合研究所博士后及高級研究員、綜合性券商、首批保薦機(jī)構(gòu)德邦證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家兼研究所所長。現(xiàn)任平安證券投資銀行總部執(zhí)行總經(jīng)理。
–近年來在《經(jīng)濟(jì)研究》、《管理世界》、《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》、《宏觀經(jīng)濟(jì)研究》、《經(jīng)濟(jì)體制改革》、《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》、《光明日報(bào)》等發(fā)表論文280余篇，出版了《民國價格史》、《價格剛性論》、《投資影子價格論》、《價格水平上漲的微觀內(nèi)生機(jī)制》、《看財(cái)務(wù)報(bào)告選股票》等專著、2003年8月由中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社出版了《為自己干——MBO操作實(shí)務(wù)》一書（42萬字），影響巨大，還出版了《投資經(jīng)濟(jì)分析》、《證券投資學(xué)》等主、參編著作8本。總科研成果量達(dá)500多萬字。多篇論文被轉(zhuǎn)載和獲優(yōu)秀論文獎，3本專著獲優(yōu)秀著作獎，1998年和2001年分別獲得中國經(jīng)濟(jì)學(xué)第一、二屆“薛暮橋獎”。主持和完成了“九五”國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目和多項(xiàng)部省級科研項(xiàng)目。曾多次應(yīng)邀擔(dān)任國家經(jīng)貿(mào)委、財(cái)政部、國務(wù)院國資委、全國工商聯(lián)、中國體改研究會等舉辦的管理層收購（MBO）、企業(yè)改制方案設(shè)計(jì)、股權(quán)激勵設(shè)計(jì)、企業(yè)購并、公司治理結(jié)構(gòu)完善等高級研討會的主講教授。為中國證監(jiān)會和深圳證券交易所進(jìn)行了《上市公司管理層收購（MBO）的實(shí)施與監(jiān)管》、《上市公司股權(quán)激勵暫行管理辦法》、《上市公司治理結(jié)構(gòu)準(zhǔn)則則》、《上市公司高管行為準(zhǔn)則》起草等的專題研究，曾在中央電視臺作過MBO專家訪談。被媒體和業(yè)界譽(yù)為“中國MBO第一人”。
–榮譽(yù)：被業(yè)界譽(yù)為企業(yè)改制的“老中醫(yī)”、“大法師”。兼任國家發(fā)展計(jì)劃委員會中國價格學(xué)會（協(xié)會）理事、國家科學(xué)技術(shù)部全國新產(chǎn)品開發(fā)委員會委員、中國技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)會理事、全國高校技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)會常務(wù)理事、中國管理科學(xué)院終生高級研究員、東南大學(xué)兼職教授等。獲國家有突出貢獻(xiàn)的中青年專家、江蘇省首批優(yōu)秀青年骨干教師、江蘇省“八五”先進(jìn)科技工作者、江蘇省“八五”建功立業(yè)先進(jìn)個人、江蘇省“青藍(lán)工程”跨世紀(jì)學(xué)術(shù)帶頭人、江蘇省“333人才工程”成員等多種榮譽(yù)稱號和證書。
主講課程：
–《企業(yè)改制及上市前逐步規(guī)范運(yùn)營的基礎(chǔ)打造》
–《企業(yè)資本市場上市（重點(diǎn)與難點(diǎn)）操作》
–《企業(yè)資本運(yùn)營實(shí)務(wù)》
–《企業(yè)多元化投資與融資方式及方法》
–《企業(yè)私募融資PE和產(chǎn)業(yè)投資基金的組建及運(yùn)營》
–《企業(yè)并購及并購后的整合》
–《公司治理機(jī)構(gòu)的完善》
–《企業(yè)業(yè)務(wù)定位及商業(yè)模式打造》
–《企業(yè)多種股權(quán)激勵方式與方法》
–《企業(yè)管理層收購（MBO）及公司的控制》
–《產(chǎn)業(yè)分析與投資行業(yè)及項(xiàng)目選擇》
–《企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的開展和操作案例》
–《企業(yè)區(qū)域產(chǎn)權(quán)市場掛牌和新三板上市操作》
–《新三板的收購與重大資產(chǎn)重組操作》 

• 銀行柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)防范與內(nèi)部控制

   

  第一講： 為什么操作風(fēng)險(xiǎn)是營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)一、從一起銀行案件了解操作風(fēng)險(xiǎn)的成因二、操作風(fēng)險(xiǎn)涵義二、操作風(fēng)險(xiǎn)的分類1.人員風(fēng)險(xiǎn)2.流程風(fēng)險(xiǎn)3.IT系統(tǒng)及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)4.外部事件風(fēng)險(xiǎn)四、操作風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)五、操作風(fēng)險(xiǎn)防范對策第二講：會計(jì)結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施一、個人結(jié)算業(yè)務(wù)1. 對身份異常的個人結(jié)算賬戶的身份識..

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• 疫情之下小微企業(yè)信貸業(yè)務(wù)與法律風(fēng)險(xiǎn)防范案例分析

   

  第一講：2019年銀保監(jiān)會處罰情況說明及新形勢下的監(jiān)管趨勢1. 2019年處罰情況分析2. 相較2016至2018有那些明顯的特點(diǎn)3. 受疫情影響全球局勢巨變，2020年監(jiān)管可能的趨勢4. 代表性文件：銀保監(jiān)發(fā)【2020】10文《關(guān)于加強(qiáng)銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)金融服務(wù)配合做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》解讀及具體應(yīng)用案例說明1）文..

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• 票據(jù)風(fēng)險(xiǎn)防范與案例分析

   

  第一講：票據(jù)交易管理與電子商業(yè)匯票概述“票據(jù)”是社會經(jīng)濟(jì)活動中重要的有價憑證，其安全性關(guān)系著國家的經(jīng)濟(jì)安全，這是票據(jù)認(rèn)知的重要一步。一、票據(jù)交易管理的意義所在1.票據(jù)是時代的必然產(chǎn)物2.票據(jù)創(chuàng)造了新的金融游戲規(guī)則3.傳統(tǒng)票據(jù)業(yè)務(wù)中暴露出來的問題4.票據(jù)交易管理帶來的更安全的解決方案案例分析：A銀行與B銀..

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• 銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范與控制全案例解析

   

  第一講：網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)案例風(fēng)險(xiǎn)識別一、特殊人群支取業(yè)務(wù)處理案例一：客戶成為精神病人如何支取其賬戶內(nèi)的存款？1）實(shí)務(wù)難題：對于精神病人的監(jiān)護(hù)人不盡職，村委會或者街道有權(quán)指定監(jiān)護(hù)人嗎？2）實(shí)務(wù)難題：對于五保戶精神病人的業(yè)務(wù)如何做？3）實(shí)務(wù)難題：對于精神病人的監(jiān)護(hù)人不盡職，村委會或者街道有權(quán)指定監(jiān)護(hù)人嗎？案例二：客戶成為植物人和重度昏迷人業(yè)務(wù)..

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• 商業(yè)銀行柜面操作與法律風(fēng)險(xiǎn)防范

   

  第一講：監(jiān)管風(fēng)暴下的金融時期1. 新形勢下的金融走向和監(jiān)管風(fēng)暴2. “強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)問責(zé)”形勢下的合規(guī)管理要求3. 銀監(jiān)會提出了內(nèi)控體系建設(shè)、“三道防線”建設(shè)（思想防線、制度防線、監(jiān)督防線）、柜面業(yè)務(wù)流程控制、開戶管理、對賬管理、賬戶監(jiān)控、印章憑證管理、代銷業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)提示、客戶信息安全管理、..

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• 商業(yè)銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營法律風(fēng)險(xiǎn)防范

   

  第一講：銀行柜面業(yè)務(wù)及中后臺法律風(fēng)險(xiǎn)防范一、存款業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及司法審判規(guī)則案例分析：銀行私自劃扣儲戶資金抹賬，我的地盤我說了算？!案例分析：私自攬存誰擔(dān)責(zé)？——合同主體與表見代理二、取款業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和管理1.代理取款法律風(fēng)險(xiǎn)及管理案例分析：代理取款案的思考2.繼承取款法律風(fēng)險(xiǎn)及管理案例分析：繼承取..

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