【培訓對象】
企業高層管理人員（如CEO、COO、CFO、法務總監、合規總監等）及各部門負責人

【培訓收益】
● 法規知識完備：洞察國內外企業法規，搭建知識框架 ● 合規要義深悟：理解合規核心，把握合規管理在企業各方面的關聯 ● 風險防控精準：識別、評估并應對合規風險，制定有效應對措施 ● 體系建設熟練：掌握合規體系搭建流程，推進建設實操 ● 管理技能精通：精通日常合規管理技能，提升執行效能 ● 思維模式重塑：塑造主動合規思維，培養戰略導向的合規模式

第一講：合規認知奠基與風險洞察
案例：因企業重大合規問題引發行業震蕩的新聞報道視頻
討論：分析新聞報道的觸動點，分享各自企業合規現狀
一、合規全景洞察
1. 合規管理的定義與重要性
定義：依規運營管控
——從法律合規到戰略合規
1）法律風險防控：規避法律風險
2）提升企業信譽與競爭力：增信提升競爭力
3）內部運營優化：優化內部運營
2. 合規管理的核心組成
1）法律遵循
2）風險防控
3）文化建設
案例：通過知名企業因合規失范付出沉重代價的案例
二、法規叢林探秘
1. 國際法規的復雜性：跨境合規挑戰
挑戰1：多國法規迥異
挑戰2：執法標準不一
挑戰3：監管協調艱難
2. 國內法規的逐步完善：最新政策與法規對企業的影響
影響1：規范經營邊界
影響2：驅動產業升級
影響3：重塑競爭格局
案例：以跨境企業為例，分析國際法規要求與合規應對

第二講：合規文化塑造與風險識別
案例：合規驅動轉型的企業案例，展示合規戰略嵌入與激勵機制設計
討論：如何在日常運營中滲透合規理念
一、風險慧眼之流程分析法
1. 核心業務流程的風險點排查
1）查采購環節舞弊
2）查生產流程延誤
3）查銷售回款風險
2. 合規風險識別的方法與工具
方法1：法規——對標篩查
方法2：流程——回溯診斷
方法3：案例——借鑒預警
工具1：《合規風險矩陣》
工具2：《內控審計軟件》
工具3：《法規檢索平臺》
案例：通過核心業務流程，講解如何逐環節排查風險點
二、風險慧眼之法規對標法
1. 法規對標分析：如何將法規要求嵌入到企業流程中
嵌入方法1：流程節點映射
嵌入方法2：制度條款關聯
嵌入方法3：培訓宣貫植入
2. 財務審計流程中的違規風險識別與清單制作
違規清單1：虛報費用列支
違規清單2：賬目混淆挪用
違規清單3：財報數據造假
案例：財務審計流程實操練習，找出違規風險并制作清單

第三講：企業合規風險數據評估與管理
案例：通過企業合規風險數據，演示如何構建風險矩陣
討論：定性與定量評估方法的優缺點，分析合規風險管理軟件的應用前景
一、合規風險評估
方法1：回溯歷史數據
方法2：借助專家判斷
方法3：運用模型測算
二、建立風險矩陣
關鍵：評估不同風險級別
矩陣1：質化量化協同
矩陣2：雙維定位風險
矩陣3：依行對標分層
綜合實戰演練：模擬企業數據提供給學員，評估其合規風險并繪制風險地圖
1. 小組匯報：展示合規風險評估結果與風險地圖
講師解讀：風險地圖中的關鍵風險點與應對措施
2. 互評與反饋：學員之間互評，分析評估結果的有效性
教師點評：總結各組評估結果，指出不足并提供改進建議

第四講：合規風險應對與體系構建
案例：分析企業如何通過優化流程規避風險，及通過保險轉移數據泄露風險的案例
討論：探討不同策略在不同風險場景下的適用性，結合企業實際情況選擇最優策略組合
一、體系構建之合規制度設計要點
1. 合規手冊的設計：制定具有操作性的合規制度
操作性1：依流細化規則
操作性2：案例引導實操
操作性3：適時更新適配
2. 合規手冊在企業中的作用與執行
1）作用：規范員工行為、防控經營風險
2）執行：分層培訓宣貫、定期考核監督
案例：剖析企業合規手冊，指導學員起草具有操作性的合規制度
二、體系構建之合規組織架構搭建
1. 合規組織架構設計：如何設置合規部門，分配職能
1）部門設置重點：架構精簡扁平、強化業務協同、權限劃分明晰
2）合規職能重點：風險實時監測、制度嚴格審核、違規嚴肅查處
2. 架構的優缺點
1）集中式架構
優點：標準統一高效、資源集中調配、風險管控有力
缺點：響應速度遲緩、業務適配不足
2）分散式架構
優點：貼近業務靈活、激發基層主動
缺點：標準易生分歧、全局統籌薄弱
案例：展示合規架構圖，分析集中式與分散式架構的優缺點

課程總結與知識復盤：
學員分享：
1）學員分享合規管理的實踐經驗與啟發
2）討論各自企業中實際遇到的合規問題與解決方案
教師點評：對學員的學習成果進行點評，強調關鍵合規管理要素
1）總結課程中關鍵概念和方法，提升學員對合規管理的全面理解
2）幫助學員結合本企業情況，進一步深化合規管理實踐
 

付軍勝老師 企業風險管理及內控合規管理專家
25年企業風險管理及內控合規實戰經驗
北京工商大學應用經濟學碩士
高級會計師
企業信用管理師、企業合規管理師
中國市場學會信用委員會專家
人民銀行征信中心、上海市商務局外聘專家
中國航天萬源、金風科技、雪峰科技等企業聘為長期特聘顧問
北京大學、清華大學、中國人民大學總裁班、上海交通大學總裁班專家講師
曾任：聯想集團（世界500強） | 高級財務經理
曾任：拜博醫療集團 | 高級副總裁
曾任：益博睿國際商業信息咨詢（商業風險咨詢全球排名第1） | 中國區副總裁、咨詢總監
現任：新疆立新能源、新疆建筑設計研究院 | 獨立董事
付老師擁有大型企業、金融機構的風險、內控、合規的實戰+咨詢培訓經驗。擅長為企業建立系統性的風險與內控管理方略。以多年經驗為基底，創立了【企業內控\風險\合規管理（Risk-Model）】模型，致力于幫助企業全面管理風險及內控合規問題：
【他是風控項目的操盤手】為100+家大型企業提供咨詢服務，帶隊開展多個風控項目落地：
→ 企業風險管理：中糧糧油《全面風險管理咨詢項目》、強生醫療《庫存風險管理模型項目》、中國船舶集團成套物流公司《信用風險管理體系及合規風險咨詢體系項目》
→ 企業內控合規：神州數碼《內控及合規管理咨詢項目》、美國奧升德《內控及合規風險咨詢體系項目》、中聯重科《全面風險管理及合規管理咨詢項目》
→ 信用風險管理：農業銀行總行《信貸風險評價項目（巴塞爾合規項目）》、三一重工《信用風險管理咨詢項目》、美國默克醫藥《信用風險管理模型項目》
【他是企業風險的守護者】開展超500+場內訓課程，培養企業員工風險管理意識：
→ 曾為航天萬源股份有限公司，開展《企業內部控制系列課程》，累計12場
→ 曾為中國長城資產有限公司，開展《企業內部控制系列課程》，累計12場
→ 曾為新疆立新能源股份有限公司，開展《企業內部控制系列課程》，累計11場
→ 曾為中國石油集團有限公司，開展《非財務人員的財務管理培訓》，累計10場
→ 曾為黑龍江新產業投資集團，開展《全面風險管理系列培訓》，累計8場
→ 曾為中國鹽業新疆鹽業有限公司，開展《全面預算管理系列培訓》，累計8場
→ 曾為內蒙古烏海高新工業投資集團，開展《合規管理培訓》，累計8場
→ 曾為國投泰康信托有限公司，開展《全面預算管理系列培訓》，累計6場
→ 曾為京能集團烏蘭察布電廠，開展《內控管理系列培訓》，累計6場

實戰經驗：
付老師精通企業風險管理及內控合規的工具及方法實施，擅長企業內控、風險合規管理、保密及內控管理、企業財務風險管理、非財務人員的財務管理等，在25年實戰中，兼具甲乙方經驗，精準賦能不同企業：
★【17年企業實戰】付老師把控企業運營管理關鍵環節，為企業管控風險，降低壞賬，提升經營品質，有效把控企業利潤提升：
——任職聯想集團期間——
01-管理產品預算：分析5年銷售數據，建立動態模型，精算產品預算，合理分配信用資金，實現旺季供貨充足率達98%，周轉優化使成本降低了15%
02-管控信用風險：建立“360度模型”，考核10項關鍵指標并年年更新，實地考察30+重點代理商，重點管控5家高風險代理商，實現壞賬率下降5%
——任職拜博醫療集團期間——
01-戰略規劃落地：規劃門診網點30%擴張計劃，新入10個重點城市核心商圈，并建立15項關鍵指標KPI體系，每月對標分析，保障戰略落地，實現重點城市品牌知名度由20%提升至60%，市場占有率由30%提升40%（均有第三方公司提供調研數據）
02-建立風控體系：建立了財務風險控制、預算管理體系、招投標管理、內控管理體系，完成年度招標50億，節約資金5000萬元
03-經營計劃管理：制定年度計劃，分解經營目標至區域門診，分析經營數據，實現精細經營管理，實現季初診量環比增長10%，營收3年增長20%+
04-制度流程升級：修訂醫療質量流程，增長20+項細則，實現客戶滿意度達到了80%

★【8年咨詢培訓】付老師深入研究各類企業、金融機構如何實現系統的財務、管理風險及內部控制，已幫助多家企業有效管理風險，保障企業綠色持續發展：
01-曾為新疆立新能源股份有限公司（SZ002158），建立8大模塊、100余項細則的招投標合規管理、內控體系，完善了財務風險管理體系，成果：實現當年融資50億，滿足業務需要
02-曾為中國石油天然氣集團（SZ00857），建立風險管理體系，包括4大業務信用風險管理流程及合規管理體系、3層預警、8大策略風險管理方案，成果：應收賬款回收率達到98%+
03-曾為中聯重科股份有限公司（SZ01157），建立風險合規體系，幫助該公司建立了風險評估模型以及合規管理體系，成果：當年實現賬款回收率超過95%
04-曾為新疆新能源集團15個分子公司，建立風險管控體系，分析80余風險點，定管控模式與5項權限邊界，成果：審計問題減少60%，成本降低15%。
05-曾為中化集團，建立全公司的全面風險管理體系，一共15大模塊、500余項細則的全面風險、信用風險管理、內控體系，完善了財務風險管理體系，成果：實現當年融資成本降低5%，提高了利潤率
06-曾為中糧糧油有限公司，建立內控合規風險管理體系，包括玉米、小麥、大豆等大業務的合規內控風險管理流程及合規管理體系、6個風險事件庫、8個重要預警指標、12個風險、合規管理模型，成果：應收賬款回收率達到98%、融資成本降低3%
07-曾為三一重工股份有限公司（SH6000031），建立信用風險合規體系，幫助該公司建立了風險評估模型以及合規管理體系，成果：當年實現賬款回收率超過96%
08-曾為中國鹽業集團新疆鹽業有限公司，建立內控合規管控體系，分析50余風險點，確定定管控模式、20大權責界面，成果：內控問題減少60%，綜合成本降低15%。

主講課程：
《風險管理：實戰型企業風險管理設計與實務》
《風險應對：企業全面風險應對策略與決策智慧》
《內控體系建設：精筑內控防線，護航企業征程》
《內控管理：掌控內控與風險脈搏，驅動企業持續領航》
《內控合規：企業健康發展的內部合規管理科學原則與規范》
《企業合規反舞弊實務——財務報表識別》
《財務管理中的風險管理：識別、評估與應對全攻略》
《洞察財務報表背后的真相：分析方法與實戰解讀》

 

 

• 銀行大堂經理服務禮儀與規范輔導

   

  第一講：角色就是人格——大堂經理角色認知與定位一、大堂經理的定位與職責1. 大堂經理的定位1）管理定位2）服務定位3）營銷定位2. 大堂經理的職責1）環境管理2）分流引導3）識別推薦4）指導使用5）咨詢營銷6）維持秩序7）督導糾正8）檢查指導9）信息反饋10）定期報告..

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