一、掛靠行為、非法轉(zhuǎn)包、違法分包的法律法規(guī)及司法解釋
（一）掛靠行為
1、工程掛靠的定義
2、司法實(shí)踐有四種掛靠形式例外情況
第一種，掛靠者本身具有建筑等級資質(zhì)，掛靠資質(zhì)等級高的企業(yè)，但其實(shí)際承攬的工程與其自身資質(zhì)等級相等，如何認(rèn)定掛靠協(xié)議？
第二種，掛靠人雖然是實(shí)際施工人，但是全部施工過程中均由被掛靠方負(fù)責(zé)進(jìn)行，包括提供工程技術(shù)圖紙，現(xiàn)場施工管理，與建設(shè)方直接結(jié)算等等，這時(shí)掛靠者已完全在被掛靠方的監(jiān)督管理中，盡管雙方存在上交管理的掛靠協(xié)議，協(xié)議如何認(rèn)定？
第三種，工程已經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，并與建設(shè)方結(jié)算完畢后，掛靠方與被掛靠方之間因掛靠協(xié)議發(fā)生糾紛，請求建設(shè)工程合同無效，按實(shí)結(jié)算，一般裁決認(rèn)為建設(shè)工程合同無效，但是不予支持按實(shí)結(jié)算，如何認(rèn)定？
第四種，被掛靠企業(yè)對工程實(shí)施技術(shù)、質(zhì)量、管理等方面的服務(wù)，且掛靠人也被發(fā)包方實(shí)際確認(rèn)或追認(rèn)，合同如何認(rèn)定？
（二）非法轉(zhuǎn)包
1．承包單位承包建設(shè)工程后，不履行合同約定的責(zé)任與義務(wù)，將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)給他人；
2.承包單位承包建設(shè)工程后，不履行合同約定的責(zé)任與義務(wù)，將其承包的全部建設(shè)工程肢解后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位；
3.承包將主體結(jié)構(gòu)或全部工程以借名合同形式轉(zhuǎn)給他人承包，即名為借用實(shí)為非法轉(zhuǎn)包，包括掛靠、內(nèi)部承包、聯(lián)營、勞務(wù)分包、實(shí)際施工人、轉(zhuǎn)讓、出租等多種形式；
4.中標(biāo)人不得向他人轉(zhuǎn)讓中標(biāo)項(xiàng)目，也不得將中標(biāo)項(xiàng)目肢解后分別向他人轉(zhuǎn)讓；
5.承包單位在承接工程后，承包單位對其承包的建設(shè)工程未派出項(xiàng)目管理班子或其技術(shù)管理人總數(shù)量明顯低于正常水平的，不進(jìn)行質(zhì)量、安全、進(jìn)度管理、不依照合同約定履行承包義務(wù)，如何認(rèn)定？。（部門規(guī)章）
（三）違法分包是相對合法分包而言
1、合法分包
2、違法分包
二、掛靠行為、非法轉(zhuǎn)包、違法分包的法律責(zé)任及法律風(fēng)險(xiǎn)
（一）工程掛靠的法律責(zé)任
1、行政責(zé)任
2、民事責(zé)任
3、刑事責(zé)任
4、案例分析法律風(fēng)險(xiǎn)
（二）非法轉(zhuǎn)包和違法分包的法律責(zé)任
三、掛靠行為、非法轉(zhuǎn)包、違法分包的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
（一）掛靠風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避
1、立法修改上，國外建筑資質(zhì)管理是以個(gè)人技術(shù)執(zhí)業(yè)管理為主，我國是以企業(yè)資質(zhì)管理為主；
2、建筑企業(yè)經(jīng)營體制改革，對內(nèi)來講，調(diào)動(dòng)國有企業(yè)管理層的積極性。對外來講，學(xué)習(xí)江浙管理模式；
3、切實(shí)履行被掛靠方的管理服務(wù)，從設(shè)計(jì)、施工、質(zhì)量、安全、工期及材料采購進(jìn)行全過程的管理，特別是項(xiàng)目部重點(diǎn)加強(qiáng)對公章、財(cái)務(wù)、用工及社保的監(jiān)督；
4、對掛靠人的擔(dān)保方式以解決潛在法律風(fēng)險(xiǎn)，通過將掛靠人財(cái)產(chǎn)辦理抵押登記到被掛靠人名下，減少其可能危害被掛靠人利益的法律風(fēng)險(xiǎn)，特別適合被掛靠人對掛靠人松散管理的一種掛靠形式；
5、有些施工企業(yè)采取內(nèi)部承包協(xié)議的方式來代替掛靠；
6、掛靠人被認(rèn)定為職務(wù)行為、表見代理的風(fēng)險(xiǎn),主要是加強(qiáng)對項(xiàng)目部日常合同管理；
7、掛靠人借款的風(fēng)險(xiǎn)，主要是區(qū)分工程款借款還是個(gè)人借款，借款關(guān)系要清楚，借款人為掛靠個(gè)人，而非項(xiàng)目部；
8、被掛靠企業(yè)派遣工程管理人員，掛靠人與其招聘的建筑工人簽訂勞動(dòng)合同及辦理多項(xiàng)勞動(dòng)保險(xiǎn)；
9、慎重選擇掛靠合作對象，建立黑名單機(jī)制，避免與自然人合作。
（二）非法轉(zhuǎn)包、違法分包風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避
1、強(qiáng)化分包合同管理，明確禁止轉(zhuǎn)包和再分包的條款，建立合同管理臺帳、對工程項(xiàng)目合同進(jìn)行簽訂合同、履行合同、合同索賠等全過程動(dòng)態(tài)監(jiān)督；
2、采用總公司與分公司或項(xiàng)目部之間的內(nèi)部承包模式；
3、采用材料采購+勞務(wù)分包+項(xiàng)目管理三結(jié)合的方式；
4、發(fā)包人有權(quán)約定，如果承包人擅自轉(zhuǎn)包或違法分包，發(fā)包人有權(quán)解決合同，并由承包人按違約金的標(biāo)準(zhǔn)賠償損失；
5、總承包施工單位要對分包單位進(jìn)行信用評級和擔(dān)保金制度。
6、勞務(wù)分包盡量與獨(dú)立法人且信譽(yù)好的勞務(wù)公司合作，減少直接處理涉及民工欠薪的勞動(dòng)問題。
（三）專業(yè)律師預(yù)防掛靠行為、非法轉(zhuǎn)包、違法分包法律風(fēng)險(xiǎn)
1、作為法律顧問的合同審查與修改；
2、建設(shè)工程項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)和合同履行的風(fēng)險(xiǎn)審查；
3、對發(fā)包方與承包方提示合同無效的法律后果；
4、發(fā)包方與承包方簽訂合同前應(yīng)由律師提出法律意見；
5、要求發(fā)包方與承包方拒絕與實(shí)際施工人發(fā)生合同關(guān)系；
6、法律顧問律師定期對發(fā)包方與承包方進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)。
四、貿(mào)易合同欺詐的防范
4.1合同訂立中的防范措施
4.1.1合同訂立前的準(zhǔn)備工作
4.1.2合同訂立中的款項(xiàng)內(nèi)容
4.1.3合同訂立中擔(dān)保方式
4.2合同履行中的防范措施
4.2.1對對方當(dāng)事人履約能力情況的督促
4.2.2對對方當(dāng)事人在履約過程中欺詐行為的應(yīng)對措施
4.3合同管理中的防范措施
4.3.1委托授權(quán)簽訂合同時(shí)要嚴(yán)格把關(guān)
4.3.2合同管理其他環(huán)節(jié)的防范措施
五、未來國際貿(mào)易合同欺詐的趨勢——電子合同欺詐
5.1電子合同的風(fēng)險(xiǎn)
5.1.1主體欺詐風(fēng)險(xiǎn)
5.1.2內(nèi)容異議風(fēng)險(xiǎn)
5.2 目前防范電子合同欺詐的途徑
5.2.1數(shù)字簽名——公共密鑰加密技術(shù)
5.2.2認(rèn)證中心與身份認(rèn)證
5.3 促進(jìn)電子合同發(fā)展的幾點(diǎn)建議
5.3.1加強(qiáng)電子技術(shù)和計(jì)算機(jī)技術(shù)的科研和開發(fā)
5.3.2針對立法滯后問題，完善相關(guān)電子合同法律法規(guī)
5.3.3制定鼓勵(lì)中國電子合同發(fā)展的政策和措施
5.3.4設(shè)置電子合同行政主管機(jī)構(gòu)

六、互聯(lián)網(wǎng)金融法律風(fēng)險(xiǎn)管理
1.互聯(lián)網(wǎng)金融面臨的民事法律風(fēng)險(xiǎn)
1.1電子合同及電子簽名存在的隱患有哪些？
1.2信息安全風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)人信息如何保存？
1.3征信系統(tǒng)不完善，可能引發(fā)的違約風(fēng)險(xiǎn)有幾種情況？
1.4資金的第三方存管制度缺失，大量資金沉淀存在哪些安全隱患？
1.5“高利貸”風(fēng)險(xiǎn)是如何出現(xiàn)的？如何避免？
2.互聯(lián)網(wǎng)金融面臨的行政法律風(fēng)險(xiǎn)研究
3.互聯(lián)網(wǎng)金融面臨的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)研究
3.1機(jī)構(gòu)定位不明確，所可能存在的涉嫌非法吸收公眾存款罪
3.2平臺虛構(gòu)信息、編造虛假項(xiàng)目，可能導(dǎo)致涉嫌集資詐騙
3.3無法有效審查資金來源，將面臨“洗錢”風(fēng)險(xiǎn)
3.4涉嫌擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的條件為何？
3.5 平臺涉嫌共同犯罪的情況有哪些？如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理？ 

北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士
瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識產(chǎn)權(quán)法碩士
美國天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士
中國人民大學(xué)中法學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)系主任
人大國際學(xué)院金融風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科副教授、金融專業(yè)（風(fēng)險(xiǎn)管理方向）碩士研究生導(dǎo)師
教育部直屬—中國人民大學(xué)民商事法律科學(xué)研究中心專職副研究員
中國人民大學(xué)全球化研究中心研究員
蘇州園區(qū)社會(huì)科學(xué)研究中心評審委員會(huì)專家組成員

【個(gè)人簡介】
北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士，瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識產(chǎn)權(quán)法碩士，美國天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士(美國金融法方向)，中國政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法系經(jīng)濟(jì)法學(xué)士，2008-2010于中國人民大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院擔(dān)任博士后研究員，講師。
在參與國家會(huì)議方面：
2018年9月30日，受邀人民大會(huì)堂參加“慶祝改革開放四十周年”晚會(huì)
同年12月18日，受邀人民大會(huì)堂參加“慶祝改革開放四十周年”大會(huì)，習(xí)大大出席大會(huì)并發(fā)表重要講話。
2019年10月1日受邀參加中華人民共和國成立70周年大會(huì)
在參與重要會(huì)議方面：
2016年4月17日獲得TEDx邀請于蘇州會(huì)場發(fā)表專場演講。
2015年10月16日代表中國人民大學(xué)參與農(nóng)業(yè)部政策法規(guī)司關(guān)于農(nóng)村金融的農(nóng)業(yè)政策座談會(huì)并發(fā)表專業(yè)意見。
參與中國銀行研究所舉辦的金融機(jī)構(gòu)首席風(fēng)險(xiǎn)官(CRO)峰會(huì)，并發(fā)表專業(yè)報(bào)告。
曾參與最高人民法院金融創(chuàng)新?lián)Ｕn題調(diào)研，并代表中國人民大學(xué)國際學(xué)院作為協(xié)辦方協(xié)辦中國破產(chǎn)法論壇2016。
2015、2016、2017、2018年連續(xù)獲法國波爾多商學(xué)院金融系邀請前往法國授課，主講中國宏觀經(jīng)濟(jì)及其金融風(fēng)險(xiǎn)管理課程。
曾參與中國人民大學(xué)國際學(xué)院金融風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科GAB-GEC(全球顧問專家委員會(huì)及風(fēng)險(xiǎn)建模委員會(huì))年度風(fēng)險(xiǎn)管理研討會(huì)，并負(fù)責(zé)接待世界銀行首席科技官、美國道富銀行副行長、渣打銀行亞洲區(qū)首席風(fēng)險(xiǎn)官等會(huì)議高管，并參與學(xué)術(shù)研討。

【主講課程】
銀行金融風(fēng)險(xiǎn)類
《商業(yè)銀行面臨的主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)與管控對策》《商業(yè)銀行法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范》
《內(nèi)控案防與建設(shè)新時(shí)代全球一流銀行》《銀行合規(guī)管理與反洗錢趨勢分析》
《零售銀行發(fā)展政策與業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢》《商業(yè)銀行個(gè)人信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理》
《民法典對未來銀行和保險(xiǎn)行業(yè)的影響》《銀行信貸從業(yè)人員職業(yè)操守及監(jiān)管走向》
《金融創(chuàng)新模式下的銀行不良資產(chǎn)清收與處置》《不良貸款清收與處置和債委會(huì)運(yùn)作實(shí)務(wù)》
《小額貸款業(yè)務(wù)流程及風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)》《行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與授信策略分析及信貸風(fēng)險(xiǎn)管理》
《銀行信貸業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制》
《國有企業(yè)投融資風(fēng)險(xiǎn)管理》《金融前沿科技運(yùn)用》
《互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)與防控》《企業(yè)投融資法律風(fēng)險(xiǎn)》
《金融創(chuàng)新下的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制》《金融前沿科技運(yùn)用》《普惠金融支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展》
《民法典解讀及對金融業(yè)的影響》《公司治理與股權(quán)設(shè)置》
法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類
《國有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控合規(guī)管理》《民法典視野下的國有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理》
《法律風(fēng)險(xiǎn)防范與反腐倡廉教育》
《上市公司管理人員風(fēng)險(xiǎn)管理》《上市公司信息披露風(fēng)險(xiǎn)管控》《上市企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識別與防范》
《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理》《企業(yè)合同管理》
公司治理資本類
《上市公司規(guī)范治理與運(yùn)作》
《國有企業(yè)董事會(huì)建設(shè)》《國有企業(yè)董監(jiān)事履職》
《國有企業(yè)資產(chǎn)管理》
《國企改革與混合所有制實(shí)施》

【研究方向】
金融風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)：銀行操作風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制、信貸風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)、投融資風(fēng)險(xiǎn)
法律專業(yè)：公司治理及企業(yè)公司法、合同風(fēng)險(xiǎn)防范、投融資擔(dān)保、企業(yè)上市法律法規(guī)
著作：
《商法概論》，中國人民大學(xué)出版社
《工傷法律操作小全書》，法律出版社
《有限責(zé)任公司股東退出機(jī)制研究》，中國政法大學(xué)出版社
參編國家十一五規(guī)劃教材《經(jīng)濟(jì)法概論》中國人民大學(xué)出版社
參編《公司治理與轉(zhuǎn)型》中國商業(yè)出版社 

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