【培訓對象】
企業高層、財務人員、內控審計專員及各業務部門負責人，皆在內控體系建設中有關鍵職責，需提升內控專業能力

【培訓收益】
● 學習內控框架，掌握體系建設原則方法，領悟內控核心戰略要義，構建科學的內控體系 ● 認識內控體系各部分，掌握內控建設流程方法，識別經營環節關鍵風險點 ● 掌握內控合規融合點、內控評價指標，協同管理風險與合規問題，判斷企業內控有效性 ● 掌握內控優化路徑，實現內控體系的持續改進，增強內控問題解決實操能力 ● 塑造內控持續改進的思維，提升內控實際操作執行能力， ● 學習知名企業內容經典案例，拓寬內控建設的專業視野

 第一講：內控基礎與發展趨勢
一、內部控制的概念與意義
1. 內控的定義與核心要素
1）控制環境，推動文化建設
2）風險評估，識別關鍵威脅
3）控制活動，執行預防措施
案例：某企業因內控缺失導致財務舞弊的教訓
2. 內控對企業治理的價值
1）提升決策的透明與科學性
2）降低業務運作的違規風險
3）保障戰略目標的有效實現
案例：某公司通過完善內控體系成功提升市場信譽
二、國際與國內內控框架介紹
1. COSO內控框架
1）五要素及其協同作用
2）風險管理融入業務流程
3）內控與績效的有機結合
案例：某企業應用COSO框架優化其風險管理體系
2. ISO 31000 風險管理標準
標準1. 明確風險管理的系統方法
標準2. 設計與實施風險應對策略
標準3. 推動持續改進管理體系
案例：某企業利用ISO 31000標準降低供應鏈風險
3. 中國企業內部控制基本規范及配套指引
1）明確內控五要素的適用要求
2）規范企業的內控評價與報告
3）細化關鍵業務環節的控制指引
4）對企業合規管理提出具體建議
案例：某上市公司依據內控規范改進業務流程并發布報告

第二講：企業內部控制體系設計與實施
一、內控體系建設的3原則
原則1. 風險導向集中關鍵環節
原則2. 注重全面覆蓋業務與部門
原則3. 確保體系動態調整與適應
案例：某制造企業通過風險導向構建高效內控體系
二、內控體系的5大主要組成部分
1.環境控制
環節一：領導層推動文化與規范
環節二：加強員工內控意識培養
環節三：設定道德準則與行為標準
案例：某企業通過文化建設強化控制環境
2. 風險評估
環節一：識別內外部主要風險因素
環節二：分析風險對目標的影響
環節三：評估風險發生概率與后果
案例：某企業應用數據技術提升風險評估精準性
3.活動控制
環節一：設置流程中的關鍵控制點
環節二：執行標準化與自動化控制
環節三：結合預防與糾正措施實施
案例：某公司通過優化采購流程降低成本超支風險
4. 信息溝通
環節一：構建高效的信息傳遞機制
環節二：數據驅動的決策與溝通支撐
環節三：內外部信息共享與協調優化
案例：某企業通過信息化工具優化內部溝通
5. 監控改進
環節一：定期內控自評和持續改進
環節二：反饋缺陷并推進整改落實
環節三：建立長期的內控優化機制
案例：某上市公司通過監控體系改進財務管理
三、內控手冊與流程梳理3個關鍵步驟
1. 梳理核心業務及風險流程圖
2. 設定控制點并制定詳細手冊
3. 實現手冊的更新與維護
關鍵點：動態
案例：某企業通過內控手冊提升執行一致性

第三講：內控與合規管理的協同
——內控與合規的融合
融合點1. 整合合規要求與內控流程
融合點2. 共享內控與合規信息資源
融合點3. 協同管理風險與合規問題
案例1：某企業通過內控與合規融合避免出口管制違規（分析：內控失效導致的合規問題）
案例2：某公司因缺失反舞弊措施受到調查
案例3：合規審查不嚴致使業務中斷案例
案例4：內控優化幫助企業解決合規問題

第四講：內控體系的評價與優化
一、內控有效性的評價指標
指標1. 內控缺陷發現率與響應時間
指標2. 實施成本與風險降低的對比
指標3. 內控審計結果與整改質量
案例：某企業通過定期評價持續改進內控
二、內控體系的優化路徑
路徑1. 結合技術提升體系運行效率
路徑2. 動態調整適配環境和政策變化
路徑20 通過培訓增強員工內控意識
案例1：某公司運用數字化工具優化其內控流程
案例2：某跨國公司基于風險重塑內控流程
案例3：某中小企業成功建立全面內控體系
案例4：上市前企業實施內控評價并優化

付軍勝老師 企業風險管理及內控合規管理專家
25年企業風險管理及內控合規實戰經驗
北京工商大學應用經濟學碩士
高級會計師
企業信用管理師、企業合規管理師
中國市場學會信用委員會專家
人民銀行征信中心、上海市商務局外聘專家
中國航天萬源、金風科技、雪峰科技等企業聘為長期特聘顧問
北京大學、清華大學、中國人民大學總裁班、上海交通大學總裁班專家講師
曾任：聯想集團（世界500強） | 高級財務經理
曾任：拜博醫療集團 | 高級副總裁
曾任：益博睿國際商業信息咨詢（商業風險咨詢全球排名第1） | 中國區副總裁、咨詢總監
現任：新疆立新能源、新疆建筑設計研究院 | 獨立董事
付老師擁有大型企業、金融機構的風險、內控、合規的實戰+咨詢培訓經驗。擅長為企業建立系統性的風險與內控管理方略。以多年經驗為基底，創立了【企業內控\風險\合規管理（Risk-Model）】模型，致力于幫助企業全面管理風險及內控合規問題：
【他是風控項目的操盤手】為100+家大型企業提供咨詢服務，帶隊開展多個風控項目落地：
→ 企業風險管理：中糧糧油《全面風險管理咨詢項目》、強生醫療《庫存風險管理模型項目》、中國船舶集團成套物流公司《信用風險管理體系及合規風險咨詢體系項目》
→ 企業內控合規：神州數碼《內控及合規管理咨詢項目》、美國奧升德《內控及合規風險咨詢體系項目》、中聯重科《全面風險管理及合規管理咨詢項目》
→ 信用風險管理：農業銀行總行《信貸風險評價項目（巴塞爾合規項目）》、三一重工《信用風險管理咨詢項目》、美國默克醫藥《信用風險管理模型項目》
【他是企業風險的守護者】開展超500+場內訓課程，培養企業員工風險管理意識：
→ 曾為航天萬源股份有限公司，開展《企業內部控制系列課程》，累計12場
→ 曾為中國長城資產有限公司，開展《企業內部控制系列課程》，累計12場
→ 曾為新疆立新能源股份有限公司，開展《企業內部控制系列課程》，累計11場
→ 曾為中國石油集團有限公司，開展《非財務人員的財務管理培訓》，累計10場
→ 曾為黑龍江新產業投資集團，開展《全面風險管理系列培訓》，累計8場
→ 曾為中國鹽業新疆鹽業有限公司，開展《全面預算管理系列培訓》，累計8場
→ 曾為內蒙古烏海高新工業投資集團，開展《合規管理培訓》，累計8場
→ 曾為國投泰康信托有限公司，開展《全面預算管理系列培訓》，累計6場
→ 曾為京能集團烏蘭察布電廠，開展《內控管理系列培訓》，累計6場

實戰經驗：
付老師精通企業風險管理及內控合規的工具及方法實施，擅長企業內控、風險合規管理、保密及內控管理、企業財務風險管理、非財務人員的財務管理等，在25年實戰中，兼具甲乙方經驗，精準賦能不同企業：
★【17年企業實戰】付老師把控企業運營管理關鍵環節，為企業管控風險，降低壞賬，提升經營品質，有效把控企業利潤提升：
——任職聯想集團期間——
01-管理產品預算：分析5年銷售數據，建立動態模型，精算產品預算，合理分配信用資金，實現旺季供貨充足率達98%，周轉優化使成本降低了15%
02-管控信用風險：建立“360度模型”，考核10項關鍵指標并年年更新，實地考察30+重點代理商，重點管控5家高風險代理商，實現壞賬率下降5%
——任職拜博醫療集團期間——
01-戰略規劃落地：規劃門診網點30%擴張計劃，新入10個重點城市核心商圈，并建立15項關鍵指標KPI體系，每月對標分析，保障戰略落地，實現重點城市品牌知名度由20%提升至60%，市場占有率由30%提升40%（均有第三方公司提供調研數據）
02-建立風控體系：建立了財務風險控制、預算管理體系、招投標管理、內控管理體系，完成年度招標50億，節約資金5000萬元
03-經營計劃管理：制定年度計劃，分解經營目標至區域門診，分析經營數據，實現精細經營管理，實現季初診量環比增長10%，營收3年增長20%+
04-制度流程升級：修訂醫療質量流程，增長20+項細則，實現客戶滿意度達到了80%

★【8年咨詢培訓】付老師深入研究各類企業、金融機構如何實現系統的財務、管理風險及內部控制，已幫助多家企業有效管理風險，保障企業綠色持續發展：
01-曾為新疆立新能源股份有限公司（SZ002158），建立8大模塊、100余項細則的招投標合規管理、內控體系，完善了財務風險管理體系，成果：實現當年融資50億，滿足業務需要
02-曾為中國石油天然氣集團（SZ00857），建立風險管理體系，包括4大業務信用風險管理流程及合規管理體系、3層預警、8大策略風險管理方案，成果：應收賬款回收率達到98%+
03-曾為中聯重科股份有限公司（SZ01157），建立風險合規體系，幫助該公司建立了風險評估模型以及合規管理體系，成果：當年實現賬款回收率超過95%
04-曾為新疆新能源集團15個分子公司，建立風險管控體系，分析80余風險點，定管控模式與5項權限邊界，成果：審計問題減少60%，成本降低15%。
05-曾為中化集團，建立全公司的全面風險管理體系，一共15大模塊、500余項細則的全面風險、信用風險管理、內控體系，完善了財務風險管理體系，成果：實現當年融資成本降低5%，提高了利潤率
06-曾為中糧糧油有限公司，建立內控合規風險管理體系，包括玉米、小麥、大豆等大業務的合規內控風險管理流程及合規管理體系、6個風險事件庫、8個重要預警指標、12個風險、合規管理模型，成果：應收賬款回收率達到98%、融資成本降低3%
07-曾為三一重工股份有限公司（SH6000031），建立信用風險合規體系，幫助該公司建立了風險評估模型以及合規管理體系，成果：當年實現賬款回收率超過96%
08-曾為中國鹽業集團新疆鹽業有限公司，建立內控合規管控體系，分析50余風險點，確定定管控模式、20大權責界面，成果：內控問題減少60%，綜合成本降低15%。

主講課程：
《風險管理：實戰型企業風險管理設計與實務》
《風險應對：企業全面風險應對策略與決策智慧》
《內控體系建設：精筑內控防線，護航企業征程》
《內控管理：掌控內控與風險脈搏，驅動企業持續領航》
《內控合規：企業健康發展的內部合規管理科學原則與規范》
《企業合規反舞弊實務——財務報表識別》
《財務管理中的風險管理：識別、評估與應對全攻略》
《洞察財務報表背后的真相：分析方法與實戰解讀》