【培訓對象】
企業中高層管理者

【培訓收益】
企業要實現滬、深證券交易所公開市場上市和掛牌實在太難和周期長，但企業只要改制為股份有限公司和適當規范，就可以注冊備案制敵申請和實現全國新三板掛牌上市。積極爭取成為新三板創新層和精選層并IPO。

課程提綱
一、企業全國新三板掛牌與上市也要把有限公司改制為股份有限公司
1、有限公司改制為股份有限公司的財稅處理、清產核資、資產評估、壞帳與不良處置、財務審計等；
2、有限公司改制為股份有限公司的途徑和方案設計
二、新三板——全國中小企業股份轉讓系統（國務院批準，中國證監會統一監管的全國場外股份交易市場，采取國際花慣例的有限公司組織形態，級別和地位與滬、深證券交易所并列）
三、企業四板掛牌前需要準備的事項
1、股東身份合格；2、股東實收資本出資到位且出資方式合法合規；3、企業主營業務明確；5、債權債務關系；6、擔保互保關系；7、大股東及關聯方資金占用；8、財務基礎和財務相對完備；9、企業“五獨立”和“五分開”；10、解決同業競爭和關聯交易；11、新三板掛牌上市前的購并重組；12、沒有重大違法違規和重大訴訟。
四、“全國股份轉讓系統”制度特征和交易規則
五、新三板——全國中小企業股份轉讓系統上市掛牌條件、掛牌流程和各項規則
六、全國新三板與主板、中小企業板、創業板、中關村板的比較分析
七、全國新三板的做市與競價交易
八、全國新三板的多重融資方式創新
九、全國新三板特殊的政策扶持
十、全國新三板的特殊和獨有的稅收優惠政策（老企業特別值得來新三板實現合法避稅）
十一、全國新三板的購并與重組
十二、全國新三板主辦推薦業務放開的最新政策和全國新三板進一步上量
十三、全國新三板存在的問題和缺點
十四、全國新三板的分層運作
十五、全國新三板在注冊備案制下的新發展預測
十六、全國新三板精選層IPO及后續的轉板公開上市操作
十七、新三板——全國中小企業股份轉讓系統上市掛牌的監管
十八、全國新三板精掛牌及合法避稅案例和全國新三板精選層IPO及轉板上市案例
課程理論支撐體系
資本市場理論與方法、我國多層次資本市場發展的法律與政策、現代企業制度理論、企業財務和管理規范。
課程引用重點案例
全國新三板掛牌規范性提高的案例、通過新三板掛牌獲得地方補助和實現老企業留存收益轉贈股本和分配的合法避稅案例、新三板創新層公司案例、新三板精選層首批IPO案例、新三板摘牌后IPO案例。
與老師所授其它課程的關聯說明（如有關聯銜接請填寫）
可以作為企業公開滬、深證券交易所即公開資本市場上市，包括科創板上市的前期課程

 

–陸教授，博士后、中國社會科學院產業經濟學博士、深圳證券交易所金融證券博士后、深圳證券交易所財務顧問服務中心主任、德邦證券首席經濟學家、平安證券投資銀行總部執行總經理。
資歷背景：中國社會科學院產業經濟學博士學位，師從歷任中國社會科學院財貿經濟研究所、工業經濟研究所、經濟研究所三大所所長的我國著名經濟學家張卓元教授。曾任深圳證券交易所綜合研究所博士后及高級研究員、綜合性券商、首批保薦機構德邦證券首席經濟學家兼研究所所長。現任平安證券投資銀行總部執行總經理。
–近年來在《經濟研究》、《管理世界》、《財貿經濟》、《宏觀經濟研究》、《經濟體制改革》、《經濟學家》、《光明日報》等發表論文280余篇，出版了《民國價格史》、《價格剛性論》、《投資影子價格論》、《價格水平上漲的微觀內生機制》、《看財務報告選股票》等專著、2003年8月由中國財政經濟出版社出版了《為自己干——MBO操作實務》一書（42萬字），影響巨大，還出版了《投資經濟分析》、《證券投資學》等主、參編著作8本。總科研成果量達500多萬字。多篇論文被轉載和獲優秀論文獎，3本專著獲優秀著作獎，1998年和2001年分別獲得中國經濟學第一、二屆“薛暮橋獎”。主持和完成了“九五”國家社會科學基金項目和多項部省級科研項目。曾多次應邀擔任國家經貿委、財政部、國務院國資委、全國工商聯、中國體改研究會等舉辦的管理層收購（MBO）、企業改制方案設計、股權激勵設計、企業購并、公司治理結構完善等高級研討會的主講教授。為中國證監會和深圳證券交易所進行了《上市公司管理層收購（MBO）的實施與監管》、《上市公司股權激勵暫行管理辦法》、《上市公司治理結構準則則》、《上市公司高管行為準則》起草等的專題研究，曾在中央電視臺作過MBO專家訪談。被媒體和業界譽為“中國MBO第一人”。
–榮譽：被業界譽為企業改制的“老中醫”、“大法師”。兼任國家發展計劃委員會中國價格學會（協會）理事、國家科學技術部全國新產品開發委員會委員、中國技術經濟學會理事、全國高校技術經濟學會常務理事、中國管理科學院終生高級研究員、東南大學兼職教授等。獲國家有突出貢獻的中青年專家、江蘇省首批優秀青年骨干教師、江蘇省“八五”先進科技工作者、江蘇省“八五”建功立業先進個人、江蘇省“青藍工程”跨世紀學術帶頭人、江蘇省“333人才工程”成員等多種榮譽稱號和證書。
主講課程：
–《企業改制及上市前逐步規范運營的基礎打造》
–《企業資本市場上市（重點與難點）操作》
–《企業資本運營實務》
–《企業多元化投資與融資方式及方法》
–《企業私募融資PE和產業投資基金的組建及運營》
–《企業并購及并購后的整合》
–《公司治理機構的完善》
–《企業業務定位及商業模式打造》
–《企業多種股權激勵方式與方法》
–《企業管理層收購（MBO）及公司的控制》
–《產業分析與投資行業及項目選擇》
–《企業資產證券化業務的開展和操作案例》
–《企業區域產權市場掛牌和新三板上市操作》
–《新三板的收購與重大資產重組操作》 

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