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內控審計經理職務說明書
    時間:2022-06-15

 

內控審計經理職務說明書

 

 

崗位名稱

內控審計經理

崗位編號

 

所屬部門

內控審計部

直接下屬

內控審計專員

間接下屬

 

直接上級

董事長

崗位概要

 

 

 

 

任職

條件

必備知識

知識要求

   本科以上學歷,審計學、財務管理、企業管理等相關專業,具備豐富的審計管理、財務管理和內控管理專業知識,

其他技能

    取得審計或會計專業從業資格證書,具備常用辦公軟件、網絡信息化所要求的基本技能,包括OA系統等的使用

工作經驗

八年以上財務管理工作經驗,三年以上內控審計全面管理經驗

業務范圍

對內部控制、內部審計、業務流程以及風險和合規性程序的審閱有深刻了解,熟悉國家相關法律法規,以及國家、行業相關標準、政策

能力素質

    具備很強原則性,有較強的抗壓能力,良好的職業素養與品德操守;能夠組織并落實內控審計系統建設,具備組織內控審計項目的統籌規劃能力

崗位目的

    根據公司總體發展規劃,建立健全與之相適應的內部控制和審計監察體系,落實內控審計體系運行責任并監督、評價其運行情況

溝通關系

對內溝通

董事長、副董事長、股東、財務總監、內控審計專員、各中心總監等相關人員

對外溝通

上級審計機關、銀行、稅務機關、會計事務所等

權限范圍

權限項目

權限范圍說明

審批權

本公司中長期發展規劃、投資計劃和方案、經營計劃審批權

檢查權

對本公司內控審計制度、流程執行情況的監督權和各級員工工作的檢查權

建議權

具有內控審計管理制度規范及內控審計業務活動的決策建議權,享有就審計中發現的問題,向被審計單位、部門或上級單位、部門反映并建議采取相應處理、處罰措施的權力

職責范圍

負責程度(“”)

考核標準

支持

部分

全責

1.根據公司的經營管理情況建立并完善內控審計管理體系,對公司各項內控審計的計劃與執行進行檢查監督,確保內控審計工作指標的完成

 

 

 

上級領導對內控審計工作體系綜合評價在   分以上

2.按照公司年度內控審計工作規劃制定年度內控審計計劃,規劃年度內控審計工作實施進度

 

 

 

考核期內,對內控審計工作計劃落實率達   %

3.跟蹤各職能部門的內控審計系統,進行規范性的評估,并提出專業的內控審計建議

 

 

 

專業性的內控審計意見提出量達   條

4.根據年度內控審計計劃,安排實施內控審計項目,對各內控審計項目組完成的審計工作進行審閱,簽發內控審計報告

 

 

 

各項相關專項內控審計項目落實率達    %

5安排實施對各下屬部門的財務專項內控審計,對審計項目人員完成的內控審計工作進行審閱,簽發審計報告

 

 

 

內控審計項目落實工作報告簽發及時率達   %

6.負責指導、培訓及監督本部門員工的內控審計工作開展,確保公司內控審計工作任務有效完成

 

 

 

本部門內部工作任務有效完成率達100%

                         

 

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