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內控審計經理職務說明書
崗位名稱 |
內控審計經理 |
崗位編號 |
|
所屬部門 |
內控審計部 |
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直接下屬 |
內控審計專員 |
間接下屬 |
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直接上級 |
董事長 |
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崗位概要 |
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任職 條件 |
必備知識 |
知識要求 |
本科以上學歷,審計學、財務管理、企業管理等相關專業,具備豐富的審計管理、財務管理和內控管理專業知識, |
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其他技能 |
取得審計或會計專業從業資格證書,具備常用辦公軟件、網絡信息化所要求的基本技能,包括OA系統等的使用 |
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工作經驗 |
八年以上財務管理工作經驗,三年以上內控審計全面管理經驗 |
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業務范圍 |
對內部控制、內部審計、業務流程以及風險和合規性程序的審閱有深刻了解,熟悉國家相關法律法規,以及國家、行業相關標準、政策 |
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能力素質 |
具備很強原則性,有較強的抗壓能力,良好的職業素養與品德操守;能夠組織并落實內控審計系統建設,具備組織內控審計項目的統籌規劃能力 |
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崗位目的 |
根據公司總體發展規劃,建立健全與之相適應的內部控制和審計監察體系,落實內控審計體系運行責任并監督、評價其運行情況 |
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溝通關系 |
對內溝通 |
董事長、副董事長、股東、財務總監、內控審計專員、各中心總監等相關人員 |
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對外溝通 |
上級審計機關、銀行、稅務機關、會計事務所等 |
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權限范圍 |
權限項目 |
權限范圍說明 |
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審批權 |
本公司中長期發展規劃、投資計劃和方案、經營計劃審批權 |
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檢查權 |
對本公司內控審計制度、流程執行情況的監督權和各級員工工作的檢查權 |
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建議權 |
具有內控審計管理制度規范及內控審計業務活動的決策建議權,享有就審計中發現的問題,向被審計單位、部門或上級單位、部門反映并建議采取相應處理、處罰措施的權力 |
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職責范圍 |
負責程度(“”) |
考核標準 |
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支持 |
部分 |
全責 |
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1.根據公司的經營管理情況建立并完善內控審計管理體系,對公司各項內控審計的計劃與執行進行檢查監督,確保內控審計工作指標的完成 |
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上級領導對內控審計工作體系綜合評價在 分以上 |
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2.按照公司年度內控審計工作規劃制定年度內控審計計劃,規劃年度內控審計工作實施進度 |
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考核期內,對內控審計工作計劃落實率達 % |
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3.跟蹤各職能部門的內控審計系統,進行規范性的評估,并提出專業的內控審計建議 |
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專業性的內控審計意見提出量達 條 |
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4.根據年度內控審計計劃,安排實施內控審計項目,對各內控審計項目組完成的審計工作進行審閱,簽發內控審計報告 |
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各項相關專項內控審計項目落實率達 % |
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5安排實施對各下屬部門的財務專項內控審計,對審計項目人員完成的內控審計工作進行審閱,簽發審計報告 |
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內控審計項目落實工作報告簽發及時率達 % |
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6.負責指導、培訓及監督本部門員工的內控審計工作開展,確保公司內控審計工作任務有效完成 |
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本部門內部工作任務有效完成率達100% |
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