崗位名稱

內控審計專員

崗位編號

所屬部門

內控審計部

直接下屬

間接下屬

直接上級

內控審計經理

崗位概要

任職

條件

必備知識

知識要求

  本科及以上學歷，審計、金融管理、法律事務等相關專業(yè)，對內行審計比較了解，并具備較強的內控審計知識，熟練掌握內控審計工作流程和專項業(yè)務知識

其他技能

    熟練用使用辦公軟件，掌握網絡信息化基本技能，包括OA系統(tǒng)等的使用，受過內控審計、風險管理方面的專業(yè)培訓

工作經驗

三年以上工作經驗，一年以上內控審計工作經驗

業(yè)務范圍

熟悉國家相關法律法規(guī)，以及國家、行業(yè)相關標準、政策；了解行業(yè)發(fā)展方向及同行業(yè)內控審計工作的相關情況；熟知本行業(yè)的內控審計管理體系及相關制度

能力素質

   有良好的風險導向、問題解決能力，能夠快速掌握新知識并加以運用；具備獨立實施風險控制及風險管理審計工作能力，對風險以及事故具備應變能力，心理素質良好，思維清晰敏銳，有較強的抗壓能力

崗位目的

    協(xié)助內控審計經理，負責公司的內控審計工作

溝通關系

對內溝通

內控審計部經理、各職能部門相關人員

對外溝通

上級內控審計機關、稅務機關、會計事務所等

職責范圍

負責程度（“”）

考核標準

支持

部分

全責

1.根據風險管控體系要求，完善、執(zhí)行風險管理措施

公司風險內控管理措施落實率達   %

2.負責調查、評價內部風險管控機制的運行效果，并對風險管控措施的有效性進行評價

內控審計項目風險管控措施落實率達   %

3.對內控審計報告中的建議或整改意見落實情況進行跟蹤回訪，并定期進行后續(xù)評估

內控審計報告中意見落實情況評估不低于   分

4.協(xié)助內控審計經理定期撰寫或編輯行業(yè)預警、行業(yè)指引和宏觀經濟周期分析，作為業(yè)務部門操作參考

相關分析報告的編制完善率達  %

5.根據內控審計整改要求及時間限定，檢查被審計部門整改措施的落實情況，及時向部門領導匯報

向上級部門匯報工作及時率達   %

6.遵守內控審計工作紀律和保密制度，妥善保管內部審計工作底稿及資料

資料泄露次數為0

7.協(xié)助部門領導跟進重大內控審計事項，對與公司有關的特定事項進行專項審計

專項內部控制審計工作落實率達到   %

8.積極參與內控審計相關業(yè)務知識、技能的學習和培訓，不斷提升業(yè)務水平

各項培訓結果的合格率達到   %